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    今年３月中下旬，受科技部火炬中心委派，筆者陪同科技部辦公廳調(diào)研室赴陜西西安、楊凌進(jìn)行調(diào)研，并在西安召開了部分高校與科研院所座談會(huì)，走訪了西北大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)、楊凌示范區(qū)等單位，重點(diǎn)了解高校與科研院所在科技項(xiàng)目管理、人才評(píng)價(jià)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面的做法、經(jīng)驗(yàn)與困惑。經(jīng)過調(diào)研，筆者認(rèn)為，促進(jìn)我國(guó)高校與科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)于加快我國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意義重大，但目前仍存在一些障礙，以市場(chǎng)機(jī)制為導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研機(jī)制亟待進(jìn)一步完善。

    基本情況

    高校與科研院所是知識(shí)創(chuàng)造中心，承擔(dān)著基礎(chǔ)研究、培育人才的重要職能，技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)行為轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)行為的過程，是高校、科研院所改革以及與產(chǎn)業(yè)化相結(jié)合的途經(jīng)之一，是其實(shí)現(xiàn)“服務(wù)社會(huì)”職能的重要內(nèi)容。

    數(shù)據(jù)顯示，２０１４年全國(guó)技術(shù)合同成交額達(dá)到８５７７億元，比上年增長(zhǎng)１４．８％，其中高校輸出技術(shù)合同成交金額為３１５．１４億元，科研機(jī)構(gòu)輸出技術(shù)合同成交額為４５８．８２億元。與此同時(shí)，部分高校與科研院所通過深化改革，建立了高效的科技成果產(chǎn)業(yè)化工作體系。如西安交通大學(xué)將教師分成教學(xué)、科研、產(chǎn)業(yè)化等不同類別，制定不同的考核標(biāo)準(zhǔn)；西北有色金屬研究院轉(zhuǎn)制后，保留了較強(qiáng)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)與研發(fā)能力，形成了包括基礎(chǔ)研究、工程化和產(chǎn)業(yè)化于一體的發(fā)展模式，科學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)化緊密結(jié)合。

    雖然一些高校與科研院所在技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域取得一定進(jìn)展，但從總體上看，高校、科研院所與企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研合作呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，２０１４年高校與科研院所輸出技術(shù)合同成交金額分別比上年下降了４．３６％和８．４２％。這表明高校、科研院所參與研發(fā)和創(chuàng)新的積極性仍未得到充分調(diào)動(dòng)。

    筆者認(rèn)為，在高校及科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域，課題管理、科技成果處置權(quán)、收益權(quán)改革等方面仍然面臨一些體制機(jī)制的障礙，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化潛力和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐能力還未充分釋放，產(chǎn)學(xué)研合作的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制有待加強(qiáng)。

    相關(guān)難題待解

    首先，技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方對(duì)技術(shù)需求與供給的預(yù)期存在斷層。由于大學(xué)、科研院所承擔(dān)著社會(huì)基礎(chǔ)研究的任務(wù)，對(duì)應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展相對(duì)不太關(guān)注，所以往往較少在進(jìn)行基礎(chǔ)研究的同時(shí)考慮未來(lái)產(chǎn)業(yè)化的情況；同時(shí)，作為技術(shù)創(chuàng)新主體的企業(yè)，創(chuàng)新能力不夠，對(duì)于大學(xué)和科研院所所產(chǎn)生成果的消化吸收能力不足，自身的小試、中試能力欠缺。因此，在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，大學(xué)與科研院所的技術(shù)供給以實(shí)驗(yàn)室技術(shù)為主，沒有經(jīng)過樣機(jī)、中試等階段，其市場(chǎng)前景并不明朗。與此同時(shí)，企業(yè)對(duì)技術(shù)成果的需求以其產(chǎn)業(yè)化階段、市場(chǎng)潛力為衡量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)技術(shù)的需求以經(jīng)過中試環(huán)節(jié)、迅速商品化的技術(shù)為優(yōu)先，對(duì)距離商品化較遠(yuǎn)、風(fēng)險(xiǎn)較大的技術(shù)投入持謹(jǐn)慎態(tài)度。這就不可避免地導(dǎo)致雙方對(duì)技術(shù)需求與供給的預(yù)期存在相當(dāng)大的差距。

    其次，高?，F(xiàn)有的管理體系不能有效激勵(lì)教師將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。一是學(xué)校科研成果的管理和評(píng)價(jià)還主要體現(xiàn)在承擔(dān)課題、論文發(fā)表和獲獎(jiǎng)數(shù)量上，并以此作為教師上崗聘任、職稱評(píng)定的重要依據(jù)，能將成果轉(zhuǎn)化情況納入評(píng)價(jià)指標(biāo)的高校目前仍是少數(shù)，且科技成果到商品化、產(chǎn)業(yè)化還有很長(zhǎng)的過程，具有很大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，因此很多高校教師目前仍熱衷于申請(qǐng)項(xiàng)目、發(fā)表論文等，缺乏將成果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的積極性。二是橫向課題按照縱向課題方式管理后，經(jīng)費(fèi)使用限制較多，不利于高校與企業(yè)開展合作。三是按現(xiàn)有規(guī)定，給予職務(wù)發(fā)明完成人、科技成果轉(zhuǎn)化重要貢獻(xiàn)人員和團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)，受當(dāng)年單位工資總額限制，不利于進(jìn)行激勵(lì)。

    第三，專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)育有待成熟。技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)中，具有政府背景的中介機(jī)構(gòu)多為國(guó)有事業(yè)單位轉(zhuǎn)化而來(lái)，部分機(jī)構(gòu)體制難以理順，其行為是非市場(chǎng)化的，因此向外擴(kuò)展的動(dòng)力不大，技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)踐、經(jīng)驗(yàn)與能力也較為欠缺。對(duì)于部分民營(yíng)中介機(jī)構(gòu)而言，還沒有能找到很好的盈利模式，資金問題是這類中介難以壯大的重要原因。各類服務(wù)機(jī)構(gòu)力量分散，缺乏協(xié)同；服務(wù)人員專業(yè)化程度不高，高端、個(gè)性化服務(wù)能力尤為欠缺，絕大部分服務(wù)機(jī)構(gòu)的全球鏈接能力和功能遠(yuǎn)不能滿足需要等。

    第四，現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化政策已不能滿足新形勢(shì)的需要。我國(guó)現(xiàn)有制度將職務(wù)成果定性為國(guó)有資產(chǎn)，不利于激發(fā)技術(shù)創(chuàng)造者將其產(chǎn)業(yè)化的積極性。雖然北京中關(guān)村、南京、武漢等地就科技成果處置權(quán)、收益權(quán)改革進(jìn)行了有效嘗試，２０１４年發(fā)布的《關(guān)于開展深化中央級(jí)事業(yè)單位科技成果由科技部、財(cái)政部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)的通知》，也提出試點(diǎn)單位可以自主決定對(duì)其持有的科技成果采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等方式開展轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)，但權(quán)力下放后由于實(shí)施細(xì)則尚不明確，同時(shí)還存在著科技成果定價(jià)難的問題，部分單位在實(shí)施過程中心存顧慮，有觀望心態(tài)，不敢自主決定處置科技成果。

    多措并舉加快技術(shù)轉(zhuǎn)移速度

    對(duì)于加快促進(jìn)我國(guó)高校及科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移，筆者認(rèn)為，首先應(yīng)開展“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”建設(shè)試點(diǎn)，借鑒斯坦福大學(xué)“技術(shù)許可辦公室”經(jīng)驗(yàn)，組建既懂技術(shù)，又懂營(yíng)銷、法律的專業(yè)技術(shù)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)，對(duì)學(xué)校的技術(shù)專利進(jìn)行營(yíng)銷，代表學(xué)校和發(fā)明人全權(quán)與企業(yè)進(jìn)行談判。

    同時(shí)，完善教師考核評(píng)價(jià)體系，將技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效納入考核評(píng)價(jià)體系，作為專業(yè)技術(shù)職稱、專業(yè)技術(shù)崗位的評(píng)聘條件之一。完善獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬制度，對(duì)職務(wù)發(fā)明完成人、科技成果轉(zhuǎn)化重要貢獻(xiàn)人員和團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)不作為工資總額基數(shù)，個(gè)人所得稅予以減免。鼓勵(lì)高校教師離崗創(chuàng)業(yè)，一定時(shí)期內(nèi)保留其原有身份和職稱，其檔案工資正常晉升，從相關(guān)收益中所取得的合法收入歸個(gè)人所有。

    其次，要鼓勵(lì)財(cái)政投入科研項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)移和交易。要不斷總結(jié)各地的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，盡快將財(cái)政資金支持形成的不涉及國(guó)家安全、重大社會(huì)公共利益的科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)與收益權(quán)，下放給符合條件的項(xiàng)目承擔(dān)單位，并盡快制定實(shí)施細(xì)則。對(duì)財(cái)政投入科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化的典型成功案例，要大力進(jìn)行宣傳，打消項(xiàng)目承擔(dān)單位處置科技成果中的顧慮。

    要利用財(cái)政性資金產(chǎn)生的科研成果，自項(xiàng)目驗(yàn)收之日起兩年內(nèi)未能轉(zhuǎn)化和實(shí)施的，強(qiáng)制進(jìn)入技術(shù)交易場(chǎng)所進(jìn)行掛牌交易或拍賣，所取得的收入扣除交易成本之后的部分歸項(xiàng)目承擔(dān)單位所有。

    第三，要研究建立市場(chǎng)化的科技成果定價(jià)機(jī)制。要改革科技成果的國(guó)有資產(chǎn)屬性，建立市場(chǎng)化的定價(jià)機(jī)制。鼓勵(lì)高校、科研院所的科技成果入股企業(yè)或轉(zhuǎn)讓時(shí)，針對(duì)成果的定價(jià)采用“低首付，高分成”或“實(shí)物期權(quán)法”等方式，政府可給予一定程度的資金補(bǔ)貼。鼓勵(lì)高校針對(duì)初創(chuàng)期企業(yè)開展分階段收費(fèi)方式，即以“彈性股權(quán)方式”分階段獲取技術(shù)的收益，降低技術(shù)轉(zhuǎn)移首付門檻，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)業(yè)。

    摘自《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報(bào)》