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在今年的中興事件中，我們被美國卡了脖子。在芯片相關(guān)領(lǐng)域，美國幾乎壟斷了最主要的上游技術(shù)專利和關(guān)鍵元器件的制造，以及高級(jí)工具和材料的生產(chǎn)，似乎有絕對(duì)霸權(quán)。然而，隨著“國家重大科技專項(xiàng)”等一系列創(chuàng)新計(jì)劃的實(shí)施，我國近年來已突破了許多相關(guān)技術(shù)，一些產(chǎn)品已投入市場(chǎng)。只要我們把握好科學(xué)、技術(shù)與市場(chǎng)的內(nèi)在邏輯，充分發(fā)揮我國的優(yōu)勢(shì)，就完全可以找到一條打破技術(shù)壟斷、爭(zhēng)奪產(chǎn)業(yè)鏈控制權(quán)的現(xiàn)實(shí)路徑。

自主創(chuàng)新當(dāng)前已成為我國的基本戰(zhàn)略。自主創(chuàng)新是一個(gè)從科學(xué)研究到技術(shù)開發(fā)，再到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過程，包含了科學(xué)、技術(shù)和市場(chǎng)三個(gè)核心環(huán)節(jié)。把握這三個(gè)環(huán)節(jié)，才能更清楚地認(rèn)識(shí)當(dāng)下我國自主創(chuàng)新的局面，更深刻地理解中國特色自主創(chuàng)新的思路，從而更有效地貫徹自主創(chuàng)新的政策。

首先，我們要把握基礎(chǔ)科學(xué)源頭。美國的科技發(fā)展長期領(lǐng)跑全世界，與其不僅在技術(shù)研發(fā)方面，而且在基礎(chǔ)研究方面持續(xù)的高投入密切相關(guān)。以往很多人鼓吹日本科技政策的“成功經(jīng)驗(yàn)”，即主要通過吸收美國的科學(xué)成果，優(yōu)先研究應(yīng)用技術(shù)，快速提升本國科技水平。這樣的政策實(shí)際上存在隱患。美國占據(jù)基礎(chǔ)研究高地，并鼓勵(lì)研發(fā)人員申請(qǐng)專利，形成一個(gè)巨大的專利池，從而在源頭把持了產(chǎn)業(yè)鏈的控制權(quán)。美國會(huì)利用這一優(yōu)勢(shì)打壓一切對(duì)其領(lǐng)先地位的挑戰(zhàn)。30年前的東芝事件和今天的中興事件，都說明跟隨式的科技政策無法擺脫先發(fā)國家對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的控制。

基礎(chǔ)研究成果雖然不能形成直接壟斷，但只有積極投入最前沿的基礎(chǔ)研究，才能自主選擇發(fā)展方向和突破口，才能從源頭上掌握主動(dòng)。目前我國基礎(chǔ)研究整體上與世界領(lǐng)先水平還有不小的差距，在短期內(nèi)全面趕超并不現(xiàn)實(shí)。我們應(yīng)該選準(zhǔn)突破點(diǎn)，大力扶持關(guān)鍵領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，集中優(yōu)勢(shì)力量協(xié)同攻關(guān)。這是現(xiàn)階段我國與美國等西方發(fā)達(dá)國家競(jìng)爭(zhēng)，并在競(jìng)爭(zhēng)中逐漸擺脫跟隨地位的必由之路。

其次，我們要造就自主技術(shù)體系。一個(gè)國家只有造就自主的技術(shù)體系，才能在產(chǎn)業(yè)鏈中不受制于人。在培育自主技術(shù)體系過程中，我們應(yīng)該努力吸收現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)，力爭(zhēng)在更高的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主研發(fā)。習(xí)總書記指出：“在經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展的大背景下，創(chuàng)新資源在世界范圍內(nèi)加快流動(dòng)，各國經(jīng)濟(jì)科技聯(lián)系更加緊密，任何一個(gè)國家都不可能孤立依靠自己力量解決所有創(chuàng)新難題。要深化國際交流合作，充分利用全球創(chuàng)新資源，在更高起點(diǎn)上推進(jìn)自主創(chuàng)新。”

在從科學(xué)原理到產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程中，大部分技術(shù)體系開始都是多路徑發(fā)展的，但通常只有一條或少數(shù)幾條路徑能發(fā)展為完整的產(chǎn)業(yè)鏈，其他路徑則被擱置。我們通過引進(jìn)、消化、吸收一些被擱置的技術(shù)，在此基礎(chǔ)上逐步培植自主的技術(shù)體系，也可以建構(gòu)完整的產(chǎn)業(yè)鏈。西方各國、各資本勢(shì)力之間不是鐵板一塊，利用其內(nèi)部矛盾抓住機(jī)會(huì)，就可能打開突破口。我國引進(jìn)、整合TD智能天線技術(shù)和SCDMA技術(shù)而形成TD-SCDMA技術(shù)體系就是一個(gè)很好的例子。

當(dāng)今世界正面臨新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命，新興的技術(shù)體系將顛覆傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)模式，這是我國在相關(guān)科技與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)彎道超越的好時(shí)機(jī)。

另外，我們還要培育自主技術(shù)產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈。自主創(chuàng)新最終還要落實(shí)到產(chǎn)品生產(chǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上。在這個(gè)環(huán)節(jié)，市場(chǎng)邏輯起到?jīng)Q定性作用。如何利用經(jīng)濟(jì)規(guī)律，讓生產(chǎn)和市場(chǎng)按照國家意志運(yùn)轉(zhuǎn)，讓市場(chǎng)接納自主創(chuàng)新的產(chǎn)品，是一個(gè)極其復(fù)雜的問題。因此習(xí)總書記指出：“技術(shù)是難點(diǎn)，但更難的是對(duì)市場(chǎng)需求的理解，這是一個(gè)需要探索和試錯(cuò)的過程。”

自主創(chuàng)新被市場(chǎng)接受需要一個(gè)過程，前期的技術(shù)研發(fā)和后期的產(chǎn)品完善都需要持續(xù)投入。這種投資風(fēng)險(xiǎn)極大，需要得到特別的支持。例如，京東方2003年上馬生產(chǎn)3.5代液晶屏，2012年才開始盈利，十年中的虧損數(shù)以百億元計(jì)。如果不是國家意志的支持，單憑企業(yè)根本不可能成功實(shí)現(xiàn)液晶面板領(lǐng)域的自主創(chuàng)新。

所謂“卡脖子”產(chǎn)品，很多情況下并非我國不能生產(chǎn)，而是由于信息不足、技術(shù)不完善、質(zhì)量略差、價(jià)格稍高、良品率偏低等，我們的產(chǎn)品不為市場(chǎng)接受。這樣的產(chǎn)品需要進(jìn)一步培植，但市場(chǎng)并不會(huì)坐等其完善。這時(shí)就需要依靠優(yōu)先使用自主創(chuàng)新成果的機(jī)制，國家用稅收、補(bǔ)貼等方式扶持企業(yè)進(jìn)一步完善這些產(chǎn)品。習(xí)總書記明確指出：要“建立健全優(yōu)先使用自主創(chuàng)新成果的機(jī)制，實(shí)施有針對(duì)性的優(yōu)惠政策，促進(jìn)自主技術(shù)、自主品牌、自主標(biāo)準(zhǔn)的成果優(yōu)先為我所用”。只有這樣，才能幫扶企業(yè)真正實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的提升。

我國人口多、市場(chǎng)大、國情獨(dú)特，而且在成本造價(jià)、工程師經(jīng)驗(yàn)、大規(guī)模工程管理和產(chǎn)業(yè)鏈完整程度等方面有特別的優(yōu)勢(shì)。我們應(yīng)該大力培育以國內(nèi)市場(chǎng)為主的自主技術(shù)產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，讓自主創(chuàng)新產(chǎn)品主場(chǎng)作戰(zhàn)。這正符合習(xí)總書記所強(qiáng)調(diào)的“要把滿足人民對(duì)美好生活的向往作為科技創(chuàng)新的落腳點(diǎn)”。

隨著國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的逐步實(shí)施，在可以預(yù)見的未來，我國必將在越來越多的重要領(lǐng)域沖破西方的壟斷，一步步“把創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)、發(fā)展主動(dòng)權(quán)牢牢掌握在自己手中”。

（張立為浙江大學(xué)哲學(xué)系教授，崔政為浙江大學(xué)哲學(xué)系博士研究生）

摘自《中國科學(xué)報(bào)》