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習(xí)近平總書記指出，基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機(jī)關(guān)，科技領(lǐng)域是最需要不斷改革的領(lǐng)域。國家自然科學(xué)基金委員會認(rèn)真貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新特別是關(guān)于基礎(chǔ)研究的重要論述精神，抓住科研范式變革的戰(zhàn)略機(jī)遇，在認(rèn)真研究和廣泛征求國內(nèi)外意見的基礎(chǔ)上，研究制定了系統(tǒng)性改革方案，確立了“構(gòu)建理念先進(jìn)、制度規(guī)范、公正高效的新時(shí)代科學(xué)基金治理體系”的改革目標(biāo)，提出了“明確資助導(dǎo)向、完善評審機(jī)制、優(yōu)化學(xué)科布局”三大改革任務(wù)，制定了加強(qiáng)三個(gè)建設(shè)、完善六個(gè)機(jī)制、強(qiáng)化兩個(gè)重點(diǎn)、優(yōu)化七個(gè)方面資助管理等重要改革舉措。 

為深入貫徹習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會上重要講話精神，把“四個(gè)面向”要求落到實(shí)處，更好地凝聚改革共識，形成推進(jìn)科學(xué)基金改革的合力，《中國科學(xué)報(bào)》科學(xué)基金改革專版登載系列文章，對科學(xué)基金系統(tǒng)性改革方案和進(jìn)展進(jìn)行深入解讀。 

本期專版重點(diǎn)介紹優(yōu)化七個(gè)方面資助管理之“持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目管理”和“加強(qiáng)依托單位管理”的落實(shí)情況。 

2020年4月22日，自然科學(xué)基金委召開科學(xué)基金項(xiàng)目評審工作動員部署會強(qiáng)調(diào)，努力構(gòu)建“理念先進(jìn)、制度規(guī)范、公正高效”的新時(shí)代科學(xué)基金治理體系。 

近年來，國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）將持續(xù)優(yōu)化項(xiàng)目管理作為一項(xiàng)重要任務(wù)列入國家自然科學(xué)基金（以下簡稱科學(xué)基金）深化改革方案中，也作為推動“放管服”工作的重要內(nèi)容之一，努力減輕科研人員負(fù)擔(dān)、推動項(xiàng)目規(guī)范管理、營造良好創(chuàng)新環(huán)境、促進(jìn)科學(xué)基金健康發(fā)展。 

簡化申請與初審為申請人和依托單位提供更便捷服務(wù)

自然科學(xué)基金委在全面梳理項(xiàng)目管理各項(xiàng)工作的基礎(chǔ)上，切實(shí)減輕科研人員和依托單位管理人員的填表或?qū)徍素?fù)擔(dān)，有效發(fā)揮信息系統(tǒng)輔助功能，持續(xù)簡化申請和初審管理工作要求。 

一是逐步擴(kuò)大無紙化申請項(xiàng)目范圍。繼2018年對重點(diǎn)項(xiàng)目和優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目開展無紙化申請?jiān)圏c(diǎn)以來，自然科學(xué)基金委逐步擴(kuò)大無紙化申請的試點(diǎn)范圍。2019年，該機(jī)構(gòu)將青年科學(xué)基金項(xiàng)目納入無紙化申請?jiān)圏c(diǎn)范圍，2020年，受新冠肺炎疫情影響，將集中接收的近27萬份項(xiàng)目申請全部納入無紙化申請?jiān)圏c(diǎn)范圍。這一方面減少了申請人大量紙質(zhì)資源的消耗；另一方面也降低了依托單位蓋章、郵寄和審核等的管理成本。 

二是簡化填寫信息與附件材料。例如，從2019年開始，青年科學(xué)基金項(xiàng)目不需填寫參與者；國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目和創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目不需提供學(xué)術(shù)委員會或?qū)＜医M推薦意見。2020年，通過信息系統(tǒng)對研究起止日期、合作研究單位信息、特定申請人群所需附件材料等進(jìn)行提示和前端控制；將同行專家推薦信、導(dǎo)師同意函、境外人員知情同意書等附件材料，以標(biāo)準(zhǔn)模板形式嵌入信息系統(tǒng)，供申請人下載填寫。 

三是大力推行代表作制度。2019年度項(xiàng)目申請書的個(gè)人簡歷模板中，代表性論著數(shù)目上限由10篇減少為5篇，其他代表性研究成果和學(xué)術(shù)獎勵由不設(shè)上限改為上限為10項(xiàng)。2020年度，在個(gè)人簡歷填寫模板中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)其他代表性研究成果中不得再羅列論文和專著，特別是取消了國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目和創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目申請書中的“論文收錄與被引用情況統(tǒng)計(jì)表”。以上舉措的實(shí)施，旨在引導(dǎo)科技界更加關(guān)注標(biāo)志性成果本身的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響。 

四是簡化初審管理。通過進(jìn)一步挖掘和提升信息系統(tǒng)輔助功能，對申請人填寫信息實(shí)現(xiàn)了前端控制；另外，對于申請書初步審查（即形式審查）時(shí)需要人工審查的事項(xiàng)，自然科學(xué)基金委按照“能簡則簡”的原則，盡量以判斷“有”或“無”作為標(biāo)準(zhǔn)。這項(xiàng)工作取得了一些效果。2020年，在集中接收期間接收的269671項(xiàng)申請中，經(jīng)初步審查后不予受理率僅為0.79%，與2019年同期的1.59%相比大幅降低。 

完善規(guī)章制度體系 加強(qiáng)項(xiàng)目規(guī)范管理

近年來，在《國家自然科學(xué)基金條例》基礎(chǔ)上，自然科學(xué)基金委著力完善科學(xué)基金規(guī)章制度體系，2018年完成了《國家重大科研儀器研制項(xiàng)目管理辦法》《國家自然科學(xué)基金專項(xiàng)項(xiàng)目管理辦法》和《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目變更管理規(guī)程》的制定。 

自然科學(xué)基金委于2011年設(shè)立國家重大科研儀器研制項(xiàng)目，其定位是面向科學(xué)前沿和國家需求，以科學(xué)目標(biāo)為導(dǎo)向，資助對促進(jìn)科學(xué)發(fā)展、探索自然規(guī)律和開拓研究領(lǐng)域具有重要作用的原創(chuàng)性科研儀器與核心部件的研制，以提升我國的原始創(chuàng)新能力。在實(shí)施的前4年，自然科學(xué)基金委制定了工作細(xì)則、年度實(shí)施方案和驗(yàn)收方案，探索對于科研儀器研制的資助模式。到2018年，自然科學(xué)基金委已經(jīng)積累了比較豐富的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，在深入總結(jié)存在問題的基礎(chǔ)上，整合原有的工作細(xì)則與實(shí)施方案等，補(bǔ)充、明確和調(diào)整了相關(guān)管理規(guī)定，制定了《國家重大科研儀器研制項(xiàng)目管理辦法》。管理辦法明確了評審和驗(yàn)收要求，加強(qiáng)了關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)檢查，同時(shí)強(qiáng)化了各管理主體職責(zé)。 

專項(xiàng)項(xiàng)目由原應(yīng)急管理項(xiàng)目經(jīng)優(yōu)化整合而來，定位于支持需要及時(shí)資助的創(chuàng)新研究，以及與科學(xué)基金發(fā)展相關(guān)的科技活動等。專項(xiàng)項(xiàng)目具有項(xiàng)目需求靈活性較高、資助強(qiáng)度差異大、項(xiàng)目承載功能多等特點(diǎn)。自然科學(xué)基金委根據(jù)原應(yīng)急管理項(xiàng)目的資助功能和項(xiàng)目定位，在系統(tǒng)梳理原應(yīng)急管理項(xiàng)目資助格局演變、分類、資助范圍等工作的基礎(chǔ)上，制定了《國家自然科學(xué)基金專項(xiàng)項(xiàng)目管理辦法》，兼顧統(tǒng)一性和靈活性管理要求，減少了管理層次，為加強(qiáng)專項(xiàng)項(xiàng)目規(guī)范管理奠定基礎(chǔ)。 

科學(xué)基金資助項(xiàng)目在實(shí)施過程中，可能會發(fā)生單位、人員、期限等的變化。《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目變更管理規(guī)程》即用于進(jìn)一步規(guī)范資助項(xiàng)目實(shí)施過程中涉及的信息變更管理工作。該規(guī)程進(jìn)一步明確管理規(guī)則和流程，明確項(xiàng)目變更的流程與執(zhí)行主體、不同變更內(nèi)容的適用情形、不同時(shí)間范圍可進(jìn)行的變更內(nèi)容、申請變更需要提交的材料以及審查人員審查要點(diǎn)等，保障資助項(xiàng)目執(zhí)行過程中合法、合規(guī)、公正、及時(shí)完成信息變更。

強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理 確保評審公平公正

自然科學(xué)基金委每年制定年度科學(xué)基金項(xiàng)目評審工作意見，從而進(jìn)一步加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)規(guī)范管理，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，確保項(xiàng)目評審公平公正。

一是注重評審中避免“四唯”傾向。在通訊評審和會議評審環(huán)節(jié)，自然科學(xué)基金委向評審專家強(qiáng)調(diào)注意克服“四唯”傾向，以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為項(xiàng)目評價(jià)導(dǎo)向。各科學(xué)部在評審工作中根據(jù)學(xué)科的特點(diǎn)進(jìn)行了有益探索，例如，化學(xué)科學(xué)部在會議評審環(huán)節(jié)提出杜絕人才項(xiàng)目評審過程中的“唯論文”現(xiàn)象，要求項(xiàng)目申請人答辯過程中不羅列發(fā)表文章的數(shù)量和期刊影響因子等，防止學(xué)術(shù)評價(jià)的簡單定量化、片面化，注重從多方面多維度對項(xiàng)目進(jìn)行審視；地球科學(xué)部對于人才類項(xiàng)目提出了四方面的評審要點(diǎn)，包括是否有方法學(xué)創(chuàng)新、是否提供了關(guān)鍵科學(xué)證據(jù)、是否對解決理論認(rèn)知/社會需求有實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)、是否促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，答辯人和評審專家據(jù)此進(jìn)行匯報(bào)和評審。 

二是借助信息系統(tǒng)作用提高項(xiàng)目評審質(zhì)量和效率。2019、2020年，通訊評審專家計(jì)算機(jī)輔助指派系統(tǒng)已實(shí)現(xiàn)學(xué)科全覆蓋，使用輔助指派系統(tǒng)的項(xiàng)目占比均超過98%。為進(jìn)一步提高評審工作效率，更精準(zhǔn)地匹配項(xiàng)目與評審專家，自然科學(xué)基金委于2019年啟動了“人工智能輔助指派系統(tǒng)建設(shè)方案”升級計(jì)劃。在對現(xiàn)有計(jì)算機(jī)輔助指派系統(tǒng)、國內(nèi)外發(fā)展情況、國內(nèi)外主流項(xiàng)目申報(bào)和專家推薦系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)研的基礎(chǔ)上，形成人工智能輔助指派系統(tǒng)建設(shè)方案，提出了系統(tǒng)建設(shè)要求。截至2020年12月，已完成了系統(tǒng)建設(shè)第一期招投標(biāo)工作，近期將啟動人工智能輔助指派系統(tǒng)建設(shè)。 

三是探索多種會議評審方式。2020年，由于新冠疫情的影響，除傳統(tǒng)的會議評審方式外，自然科學(xué)基金委探索了不同的網(wǎng)絡(luò)會議評審方式，包括評審專家和答辯人全在線模式、專家線下聚集和答辯人線上答辯模式。多數(shù)需要申請人答辯的評審會議采用了評審專家現(xiàn)場出席、播放申請人答辯材料、申請人線上答辯的網(wǎng)絡(luò)會議評審方式。評審專家普遍反映，采用這種線上答辯方式能夠有效避免干擾評審工作行為，進(jìn)一步提升了評審公正性。

來源：《中國科學(xué)報(bào)》