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    隨著中國(guó)石油企業(yè)不斷向海外擴(kuò)展，法律風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)最終將與其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不相上下

    關(guān)鍵因素的比較

    路偉律師事務(wù)所近日首次發(fā)表了關(guān)于石油天然氣行業(yè)若干中國(guó)企業(yè)和國(guó)際企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)和評(píng)分影響因素的詳細(xì)資料(見(jiàn)表)。該表在以下兩方面具有指導(dǎo)意義：一是比較中外石油天然氣公司的法律風(fēng)險(xiǎn)，二是說(shuō)明法律風(fēng)險(xiǎn)的一般分析方法及個(gè)別因素的相對(duì)權(quán)重。

    在分析過(guò)程中，路偉著重研究了一般類(lèi)型法律風(fēng)險(xiǎn)的諸多影響因素：行業(yè)、企業(yè)形式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、購(gòu)銷(xiāo)行為、所在國(guó)家/地區(qū)等。以下對(duì)影響本行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的若干因素略作比較。

    行業(yè)是影響法律風(fēng)險(xiǎn)的第一個(gè)因素。石油行業(yè)有其特殊的法律風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)反映在個(gè)別企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)中。有趣的是，雖然石油行業(yè)本身并非法律風(fēng)險(xiǎn)最高的行業(yè)，但中國(guó)100強(qiáng)企業(yè)中所有石油企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)均在前四分之一以?xún)?nèi)。我們認(rèn)為，排名靠前的原因并不僅僅是行業(yè)的特殊風(fēng)險(xiǎn)，而是多種因素綜合作用的結(jié)果。這也許可以說(shuō)明，與其他中國(guó)企業(yè)相比，中國(guó)大型石油天然氣企業(yè)國(guó)際化程度更高，法律風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)也更高。

    企業(yè)形式是影響公司法律風(fēng)險(xiǎn)的另一個(gè)因素。表中所列的企業(yè)都是上市公司，其法律風(fēng)險(xiǎn)均高于私營(yíng)公司或國(guó)有公司。另外，上市地點(diǎn)對(duì)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)也有重大影響。與所有國(guó)際大型石油企業(yè)一樣，中海油、中石化和中石油控股也都在紐約證券交易所上市，而中化和中航油僅在地區(qū)性的證券交易所上市，這導(dǎo)致前三家公司的此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)更高。

    上市并非企業(yè)形式方面影響法律風(fēng)險(xiǎn)的惟一因素。合營(yíng)公司、子公司等企業(yè)形式也可對(duì)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生影響。特別需要注意的是非核心行業(yè)子公司的影響。中化和中航油雖然未在紐約證券交易所上市，但其總體法律風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)卻與中石化和中石油股份接近，部分原因就是中化和中航油均有非核心行業(yè)的投資和子公司。因?yàn)椴煌a(chǎn)業(yè)部門(mén)會(huì)帶來(lái)種類(lèi)差異很大的法律風(fēng)險(xiǎn)，跨產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的額外法律風(fēng)險(xiǎn)需要額外的合規(guī)及法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系和資源來(lái)應(yīng)對(duì)。

    知識(shí)產(chǎn)權(quán)也會(huì)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)造成顯著影響。大多數(shù)中國(guó)石油企業(yè)使用自有或第三方所有的專(zhuān)利，相對(duì)于其他較少依賴(lài)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行業(yè)，增加了法律風(fēng)險(xiǎn)。合作研發(fā)和共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)則進(jìn)一步增加了法律風(fēng)險(xiǎn)。在海外的聯(lián)合研發(fā)和合作開(kāi)采活動(dòng)，使中海油的法律風(fēng)險(xiǎn)水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其國(guó)內(nèi)兄弟公司。

    在本國(guó)之外發(fā)生的購(gòu)銷(xiāo)活動(dòng)也是一個(gè)重要的影響因素。所有這些中國(guó)石油企業(yè)既有國(guó)內(nèi)供應(yīng)商，又有外國(guó)供應(yīng)商，特別是中海油的客戶(hù)有更強(qiáng)的國(guó)際性，增加了他們的法律風(fēng)險(xiǎn)。大多數(shù)《財(cái)富》100強(qiáng)石油企業(yè)不僅擁有外國(guó)供應(yīng)商，而且擁有廣泛的國(guó)際性銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)，這些商業(yè)活動(dòng)的地域廣泛性也使企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)大大提高。

    司法管轄影響著其他各項(xiàng)相關(guān)因素的作用。本國(guó)管轄構(gòu)成一種基礎(chǔ)法律風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)、歐盟的企業(yè)或者在美國(guó)、歐盟大量開(kāi)展業(yè)務(wù)的他國(guó)企業(yè)所面臨的基本法律風(fēng)險(xiǎn)明顯高于中國(guó)企業(yè)。下表左右兩欄系數(shù)的差異一定程度上受到本國(guó)管轄因素的影響，但這并非惟一的原因。《財(cái)富》100強(qiáng)公司通常在眾多國(guó)家/地區(qū)開(kāi)展業(yè)務(wù)，甚至在世界范圍內(nèi)開(kāi)展勘探活動(dòng)。這一情況也對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的其他相關(guān)因素(甚至中國(guó)公司和美國(guó)公司的共同風(fēng)險(xiǎn)因素)發(fā)生影響。例如，雪佛龍的金融業(yè)務(wù)就會(huì)產(chǎn)生比中化的金融服務(wù)子公司更高的法律風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)檠└シ瘕堅(jiān)诿绹?guó)和世界各地開(kāi)展業(yè)務(wù)，而中化則主要在中國(guó)開(kāi)展業(yè)務(wù)。

    如表中所示，調(diào)查范圍內(nèi)的中國(guó)石油企業(yè)的平均法律風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為61，而外國(guó)石油企業(yè)的平均法律風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為106。這 一結(jié)論基本符合預(yù)期，因?yàn)橹袊?guó)石油天然氣企業(yè)的大部分業(yè)務(wù)和資產(chǎn)通常都在中國(guó)境內(nèi)，而國(guó)內(nèi)的法律風(fēng)險(xiǎn)一般低于境外。

    上述比較得出的主要結(jié)論是，隨著中國(guó)石油企業(yè)不斷向海外擴(kuò)展，其所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)相應(yīng)增加，法律風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)最終將與其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不相上下。因此，中國(guó)石油企業(yè)必須盡快搭建適當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)防范和法律事務(wù)管理體制和隊(duì)伍，以有效應(yīng)對(duì)這一局面。

    如何防控法律風(fēng)險(xiǎn)？

    總體來(lái)說(shuō)，雖然現(xiàn)在有些中國(guó)企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，并已著手建設(shè)自己的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體制，但與其國(guó)際同行的水平還相差甚遠(yuǎn)。大型國(guó)際石油企業(yè)在國(guó)際石油天然氣行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的資源和經(jīng)驗(yàn)處于絕對(duì)領(lǐng)先水平，并且保持著持續(xù)穩(wěn)定的投入。今后幾年，中國(guó)石油企業(yè)如果不能在極短期間內(nèi)進(jìn)行大量投入，法律風(fēng)險(xiǎn)防范體制建設(shè)進(jìn)度還將持續(xù)落后于企業(yè)海外業(yè)務(wù)的發(fā)展速度，與國(guó)際同行的差距也將繼續(xù)擴(kuò)大。

    由于大型中國(guó)石油企業(yè)均在國(guó)外上市，上述法律問(wèn)題還可能對(duì)上市公司的股票價(jià)格發(fā)生負(fù)面影響。更為嚴(yán)重的是，上述幾家大型石油公司中的任何一家出現(xiàn)嚴(yán)重法律問(wèn)題，都可能對(duì)中國(guó)的能源供應(yīng)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)災(zāi)難性的打擊。

    當(dāng)前，中國(guó)石油企業(yè)必須盡快搭建和發(fā)展國(guó)際水準(zhǔn)的公司法律資源和合規(guī)體制，特別是建設(shè)適當(dāng)?shù)姆墒聞?wù)管理基礎(chǔ)設(shè)施(包括資料數(shù)據(jù)庫(kù)、格式文件、查對(duì)清單、培訓(xùn)計(jì)劃、審計(jì)隊(duì)伍等等)，通過(guò)法律實(shí)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃和相關(guān)職業(yè)發(fā)展激勵(lì)機(jī)制，培養(yǎng)具有國(guó)際水平的公司法律人員，并為公司所有的關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門(mén)建立全面、嚴(yán)格的合規(guī)體制。

    目前在中國(guó)大型企業(yè)集團(tuán)中盛行的，不同級(jí)別法律部門(mén)交叉管理各自法律風(fēng)險(xiǎn)的傳統(tǒng)模式，既增加了成本又隱藏甚至提升著風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、證券監(jiān)管、國(guó)際交易、投資、爭(zhēng)議解決、勞動(dòng)法合規(guī)等主要法律事項(xiàng)采取統(tǒng)一的管理制度。

    集團(tuán)內(nèi)部所有公司法律顧問(wèn)遵循獨(dú)立的逐級(jí)問(wèn)責(zé)制度，最終對(duì)總部的總法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)。另外，還可在外部專(zhuān)家的協(xié)助下，設(shè)立由總部和主要子公司的內(nèi)部法律和非法律人員組成的專(zhuān)項(xiàng)小組，集中處理某些主要的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

    全面、統(tǒng)一的法律事務(wù)管理體制將會(huì)促進(jìn)整個(gè)企業(yè)集團(tuán)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的統(tǒng)一管理。在大型跨國(guó)公司中，財(cái)務(wù)部門(mén)和法律部門(mén)相輔相成。如果說(shuō)財(cái)務(wù)方面的統(tǒng)一管理保證了財(cái)務(wù)報(bào)告的統(tǒng)一性，所有子公司和業(yè)務(wù)部門(mén)法律事務(wù)的統(tǒng)一管理則增進(jìn)了整個(gè)集團(tuán)公司業(yè)務(wù)管理的統(tǒng)一性。此外，股東則會(huì)以更高的股票價(jià)格肯定公司經(jīng)營(yíng)的透明性和高效率。

    若要縮小與外國(guó)同行之間在法律事務(wù)管理方面的差距，中國(guó)石油企業(yè)需要在現(xiàn)有的日常法律事務(wù)管理費(fèi)用之外，追加再投入更大數(shù)額的資金。這是一筆相當(dāng)可觀的投資，但相對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)防范不力可能帶來(lái)的嚴(yán)重后果，這筆投資對(duì)于任何一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)都將是物超所值的。

    中國(guó)石油企業(yè)很快就會(huì)發(fā)現(xiàn)，自己已經(jīng)越來(lái)越多地成為國(guó)內(nèi)外各種訴訟的目標(biāo)。企業(yè)必須按照國(guó)際水準(zhǔn)提升自身的法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平，以適應(yīng)其在全球市場(chǎng)上日益提高的地位。不實(shí)現(xiàn)這一跨越式提升，不僅公司本身可能面臨災(zāi)難性后果，公司股東(包括國(guó)資委)，甚至整個(gè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)都有被波及之虞。