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“萬一工作中出現(xiàn)紕漏，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失，那責(zé)任可不小。”對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化，高校科研成果管理人員往往既樂見其成，又擔(dān)心操作不規(guī)范而承擔(dān)責(zé)任。這導(dǎo)致部分大學(xué)教授對(duì)職務(wù)科技成果產(chǎn)生了“不敢轉(zhuǎn)”的念頭。

針對(duì)上述現(xiàn)象，在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理方面，相關(guān)政策已經(jīng)進(jìn)行了職務(wù)科技成果的使用、處置和收益“三權(quán)下放”等探索性改革和調(diào)整。不過，“權(quán)力下放意味著責(zé)任下放，客觀上對(duì)高校院所內(nèi)部管理提出了更高的要求”。上海大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化政策研究中心執(zhí)行主任池長昀告訴《中國科學(xué)報(bào)》。

日前，北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)等五部門印發(fā)的《關(guān)于開展中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)高等院校、科研機(jī)構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理改革試點(diǎn)實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)方案》），不僅明確了職務(wù)科技成果是國有資產(chǎn)，還提出建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)的單列管理制度。

為此，《中國科學(xué)報(bào)》采訪了幾位來自高校的成果轉(zhuǎn)化從業(yè)人員，請(qǐng)他們結(jié)合實(shí)際工作談?wù)剬?duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理改革的看法。

單列管理放開權(quán)限

北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹《試點(diǎn)方案》亮點(diǎn)時(shí)指出，針對(duì)職務(wù)科技成果資產(chǎn)與其他國有資產(chǎn)混同管理、管理部門不統(tǒng)一，以及轉(zhuǎn)化流程較為復(fù)雜等重點(diǎn)內(nèi)容，《試點(diǎn)方案》建立了職務(wù)科技成果資產(chǎn)的單列管理制度，作為單獨(dú)資產(chǎn)進(jìn)行管理，放開其管理權(quán)限。

記者獲悉，現(xiàn)階段，高校科研人員職務(wù)科技成果作價(jià)投資入股形成的股權(quán)，其中一部分按照規(guī)定獎(jiǎng)勵(lì)給科研團(tuán)隊(duì)持有，另外一部分由學(xué)校持股平臺(tái)持有并管理。為防范國有資產(chǎn)流失，同時(shí)考慮到保值增值，實(shí)際操作中科技成果轉(zhuǎn)化的股權(quán)取得、股權(quán)轉(zhuǎn)讓，甚至參股公司后續(xù)所有股權(quán)變動(dòng)都需要嚴(yán)格遵循國有資產(chǎn)評(píng)估、主管部門審核備案的流程。

北京大學(xué)科技開發(fā)部部長姚衛(wèi)浩介紹，上述流程產(chǎn)生了國有資產(chǎn)評(píng)估成本高、審批周期長、審批流程復(fù)雜等問題，不利于初創(chuàng)企業(yè)快速搶占市場(chǎng)機(jī)會(huì)，同時(shí)使資本市場(chǎng)投資者對(duì)參與科技成果轉(zhuǎn)化望而卻步，轉(zhuǎn)化效率滯后于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，無法最大程度釋放科技創(chuàng)新活力。

他還指出，目前高校中出現(xiàn)了一些規(guī)避國家和學(xué)校規(guī)定、未經(jīng)相關(guān)流程審核就設(shè)立公司開展轉(zhuǎn)化的情況，但這類行為將面臨較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)：一方面學(xué)校失去了應(yīng)有的合法收益，另一方面不利于企業(yè)獲得更多融資，包括后續(xù)通過上市合規(guī)審查等。

為此，北京大學(xué)落實(shí)試點(diǎn)改革任務(wù)的一項(xiàng)重要工作就是，依托已建成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)，全面梳理盤點(diǎn)校內(nèi)具有市場(chǎng)應(yīng)用前景的成果，納入待轉(zhuǎn)化成果庫，并出臺(tái)辦法進(jìn)行單列管理。

談及職務(wù)科技成果資產(chǎn)的單列管理，姚衛(wèi)浩告訴《中國科學(xué)報(bào)》：“北京大學(xué)初步制定了《北京大學(xué)職務(wù)科技成果管理試點(diǎn)實(shí)施方案》，正在細(xì)化規(guī)則和操作流程，探索建立真正符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的北京大學(xué)職務(wù)科技成果管理新機(jī)制。”

從2022年1月開始，由北京大學(xué)科技開發(fā)部負(fù)責(zé)管理運(yùn)營的北京大學(xué)全資公司——北京大學(xué)科技開發(fā)有限公司負(fù)責(zé)持有并管理學(xué)校技術(shù)入股后屬于學(xué)校部分的股權(quán)。

姚衛(wèi)浩介紹，北京大學(xué)已經(jīng)建立了“一門式”科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，不僅將簡(jiǎn)化職務(wù)科技成果作價(jià)投資形成的國有股權(quán)管理決策程序，還將縮短管理鏈條、簡(jiǎn)化審批流程，有力提升相關(guān)股權(quán)的處置效率。

“賺錢還是交給企業(yè)！”

日前，科技部等五部委在北京中關(guān)村召開職務(wù)科技成果管理試點(diǎn)工作推進(jìn)會(huì)。會(huì)上，教育部科學(xué)技術(shù)與信息化司一級(jí)巡視員高潤生建議，五部委要加強(qiáng)對(duì)接試點(diǎn)單位，跟蹤試點(diǎn)工作進(jìn)展，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)“一校一策”“一所一策”，做好“保姆式”服務(wù)，實(shí)現(xiàn)“松綁、放權(quán)、提質(zhì)、增效”，開辟科技成果轉(zhuǎn)化新路徑。

近年來，首都醫(yī)科大學(xué)探索構(gòu)建了一套相對(duì)完整的醫(yī)藥成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。作為首都醫(yī)科大學(xué)科技園和新醫(yī)藥北京市技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的運(yùn)行載體的北京首醫(yī)大科技發(fā)展有限公司總經(jīng)理，郜文對(duì)職務(wù)科技成果管理有著自己的見解。

“職務(wù)科技成果屬于國有資產(chǎn)，這點(diǎn)毋庸置疑。”郜文表示，“來自高校院所的職務(wù)科技成果作為國有資產(chǎn)，具有非營利性質(zhì)。如果將職務(wù)科技成果資產(chǎn)按照普通國有資產(chǎn)管理是行不通的，單列管理可以讓參與成果轉(zhuǎn)化的人員擺脫束縛，放開手腳去做一些事情。”

《試點(diǎn)方案》也提出，支持試點(diǎn)單位建立專門考核管理制度，對(duì)于科技成果作價(jià)入股所形成國有股權(quán)的保值增值，實(shí)施按年度、分類型、分階段的整體考核，不再單獨(dú)對(duì)特定科技成果轉(zhuǎn)化個(gè)案實(shí)施考核。

郜文表示，《試點(diǎn)方案》支持高校院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的研究人員參與成果轉(zhuǎn)化工作，成果轉(zhuǎn)化績效不是硬性的考核指標(biāo)，而是激勵(lì)他們?cè)谕瓿裳芯咳蝿?wù)的同時(shí)，有目標(biāo)和導(dǎo)向地發(fā)揮技術(shù)應(yīng)用價(jià)值。

根據(jù)《試點(diǎn)方案》，郜文指出，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理改革涉及四大主體——政府、高校院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和企業(yè)。“只有四大主體各司其職、各守本分，才能保障成果轉(zhuǎn)化順利實(shí)施。”

“職務(wù)科技成果有的可以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，有的不一定能夠轉(zhuǎn)化，這如何判斷？”郜文告訴《中國科學(xué)報(bào)》，“這需要開展商業(yè)評(píng)估、技術(shù)驗(yàn)證等工作，讓更多可行項(xiàng)目進(jìn)入轉(zhuǎn)化流程，降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，提高轉(zhuǎn)化成功率。”

“科學(xué)研究找高校院所、新產(chǎn)品應(yīng)用找醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、政策生態(tài)找政府部門，賺錢還是交給企業(yè)！”郜文說。

改革允許百家爭(zhēng)鳴

如今，各地職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理正處于改革進(jìn)行時(shí)，做法也不一。

不久前，四川省人民政府發(fā)布的《關(guān)于全面推廣職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前非資產(chǎn)化管理改革的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》提出，全面推廣職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前非資產(chǎn)化管理改革，建立職務(wù)科技成果退出國有資產(chǎn)管理機(jī)制。

一石激起千層浪。這份征求意見稿引發(fā)了成果轉(zhuǎn)化從業(yè)人員的感嘆與擔(dān)憂，“這真是敢想敢干”“職務(wù)科技成果不按國資管理恐怕很難兌現(xiàn)”……

東北大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院成果轉(zhuǎn)化管理辦公室主任張剛剛在接受《中國科學(xué)報(bào)》采訪時(shí)表示：“改革允許百家爭(zhēng)鳴，畢竟第一個(gè)吃螃蟹的人也是摸著石頭過河。”

“北京的《試點(diǎn)方案》充分尊重了科技成果作為無形資產(chǎn)的特殊性。”池長昀表示，“各地在科技成果轉(zhuǎn)化管理政策上的差別化探索，是基于本區(qū)域高校院所工作實(shí)踐中的難點(diǎn)尋找突破點(diǎn)，本質(zhì)上都是為了暢通轉(zhuǎn)化路徑、提升轉(zhuǎn)化確定性。”

關(guān)于職務(wù)科技成果如何管理，北京大學(xué)科技園技術(shù)轉(zhuǎn)移中心總經(jīng)理宋琪告訴《中國科學(xué)報(bào)》：“北京地區(qū)的‘單列’和部分地區(qū)的‘不列’，都是為了解決政策協(xié)同落地中‘無章可依’或‘規(guī)定沖突’的困難。”

他進(jìn)一步解釋，“單列”或“不列”的試點(diǎn)效果會(huì)受到區(qū)域整體技術(shù)供給側(cè)改革思路的影響，從宏觀層面看是體制機(jī)制改革的路徑策略選擇，從微觀層面看是讓高校院所的國有資產(chǎn)管理和科技管理部門分別主導(dǎo)解決急迫的問題。試點(diǎn)工作有望指明下一步改革任務(wù)和實(shí)施措施路徑。

來源：《中國科學(xué)報(bào)》