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投資往往伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。在投資活動中，風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)就是不確定性，投資的收益主要來自對不確定性實(shí)施科學(xué)、有效的管理。社會資本并不排斥科創(chuàng)項(xiàng)目中的不確定性，但需要對這些不確定性具有清晰認(rèn)識，才能按其投資邏輯遴選出適合投資的項(xiàng)目。而對于不確定性的客觀、充分認(rèn)識，恰恰是當(dāng)前第三方機(jī)構(gòu)開展科技成果評價(jià)工作的薄弱環(huán)節(jié)。

雖然2016年科技部已取消由科技主管部門對科技成果進(jìn)行鑒定的做法，但第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)往往還是急于對評價(jià)對象出具一個(gè)確定性的結(jié)論，如“達(dá)到國際一流水平”“達(dá)到領(lǐng)域先進(jìn)水平”等，卻忽視了科技成果及其轉(zhuǎn)化過程中的不確定性與潛在風(fēng)險(xiǎn)等。這種對于不確定性相關(guān)認(rèn)識的不足，容易誤導(dǎo)下一步培育、轉(zhuǎn)化策略的制定，更使得社會資本面對早期科技成果時(shí)望而卻步。

2021年，國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于完善科技成果評價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》提出，充分發(fā)揮金融投資在科技成果評價(jià)中的作用，創(chuàng)新科技成果評價(jià)工具和模式，綜合運(yùn)用概念驗(yàn)證、技術(shù)預(yù)測、創(chuàng)新大賽、知識產(chǎn)權(quán)評估及扶優(yōu)式評審等方式。

實(shí)際上，專利申請前評估（屬知識產(chǎn)權(quán)評估范疇）、概念驗(yàn)證等科技成果評價(jià)創(chuàng)新模式，強(qiáng)調(diào)的就是通過建立某種評價(jià)機(jī)制，充分發(fā)現(xiàn)、認(rèn)識所評價(jià)科技成果的不確定性，科學(xué)判斷其轉(zhuǎn)化潛力，進(jìn)而為下一步的策略制定、資源投入提供依據(jù)，也為鏈接社會資本提供一個(gè)較為有效的機(jī)制。

基于上述目的，探索開展專利申請前評估和概念驗(yàn)證已成為高校與科研院所促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要抓手。

國際上，知名高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)一般通過開展專利申請前評估，決定支持哪些創(chuàng)新成果開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并遴選出具有較高轉(zhuǎn)化潛力的創(chuàng)新成果進(jìn)行重點(diǎn)培育與服務(wù)。

今年2月，美國約翰斯·霍普金斯大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)公開發(fā)布了一個(gè)評價(jià)工具，該工具強(qiáng)調(diào)以“快速失敗”作為成果評價(jià)思路。該機(jī)構(gòu)每年會收到近500份發(fā)明披露，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其所能支持的程度。而基于這個(gè)評價(jià)工具，他們可相對快速評價(jià)這些技術(shù)的不確定性、轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)與轉(zhuǎn)化潛力，從諸多發(fā)明披露中區(qū)分出“很快就會失敗”的發(fā)明和值得進(jìn)一步培育支持的發(fā)明。

對于高校與科研院所早期科技成果，有時(shí)僅僅開展專利申請前評估是不夠的，我們還需要圍繞科技成果的某一具體應(yīng)用方向或應(yīng)用場景，驗(yàn)證其可行性，探索如何有效降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，并鏈接到下一階段的投資來源。要做到這些，就要結(jié)合評價(jià)工作的基礎(chǔ)，開展一些探索性實(shí)驗(yàn)，以及搭建原型、樣機(jī)等。

2021年11月，2004年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)得主、中國科學(xué)院外籍院士阿龍·切哈諾沃在采訪中提到，“大學(xué)會對專利進(jìn)行審查，如果他們決定投資，會提供50萬或100萬美元的資金，并給科學(xué)家一兩年時(shí)間去論證提出的概念。我們將這種方式稱為自我投資。”這種模式就是我們經(jīng)常提及的概念驗(yàn)證，也可理解為對于早期技術(shù)的商業(yè)化驗(yàn)證。

概念驗(yàn)證模式的目標(biāo)定位是“降低風(fēng)險(xiǎn)”，以一筆小的投入，圍繞評價(jià)中提出的問題進(jìn)行驗(yàn)證，找出其中的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)，并探索降低不確定性與風(fēng)險(xiǎn)的可能性，進(jìn)而提高轉(zhuǎn)化可行性。不同的概念驗(yàn)證平臺，對于概念驗(yàn)證項(xiàng)目單項(xiàng)支持額度也存在一定差異，例如英國牛津大學(xué)USCF概念驗(yàn)證資金單項(xiàng)支持額度為2.5萬至25萬英鎊，美國麻省理工學(xué)院德什潘德中心單項(xiàng)支持額度分為5萬美元、25萬美元兩個(gè)階段；歐盟地平線計(jì)劃概念驗(yàn)證研究資金單項(xiàng)支持額度為15萬歐元。

從科技成果轉(zhuǎn)化鏈條來看，完成概念驗(yàn)證階段的成果，是最適合從高校與科研院所“發(fā)射”到市場的。高校與科研院所不是成果轉(zhuǎn)化實(shí)施主體，所以轉(zhuǎn)化過程一般伴隨著技術(shù)交易。而在技術(shù)交易階段開展的價(jià)值評估，同樣存在對不確定性認(rèn)識不足的問題。

技術(shù)交易價(jià)值評估通常可定義為科技成果評價(jià)工作的一個(gè)細(xì)分領(lǐng)域。在這個(gè)細(xì)分領(lǐng)域，第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)及成果持有人往往容易進(jìn)入“急于確定這項(xiàng)技術(shù)到底值多少錢”的誤區(qū)。根據(jù)技術(shù)交易D-V-D模型，技術(shù)交易可以分為機(jī)會發(fā)現(xiàn)、價(jià)值評估、交易撮合三個(gè)階段。機(jī)會發(fā)現(xiàn)，對技術(shù)交易而言主要就是交易機(jī)會的發(fā)現(xiàn)，隨后才是價(jià)值評估階段。

為什么要把價(jià)值評估放在機(jī)會發(fā)現(xiàn)的后一階段呢？因?yàn)樵趹?yīng)用場景尚未明確、轉(zhuǎn)化實(shí)施主體尚未確定、轉(zhuǎn)化實(shí)施方案尚不清晰等情況下，一項(xiàng)技術(shù)的價(jià)值是隱藏在不確定性的“迷霧”之中的，此時(shí)尚無法科學(xué)確定該技術(shù)的公允交易價(jià)值。只有當(dāng)應(yīng)用場景明確、轉(zhuǎn)化實(shí)施主體確定、轉(zhuǎn)化實(shí)施方案清晰、市場情況明朗、商業(yè)計(jì)劃建立，甚至實(shí)施轉(zhuǎn)化的技術(shù)團(tuán)隊(duì)與管理團(tuán)隊(duì)組織架構(gòu)基本成型時(shí)，交易價(jià)值才能得到相對公允的評估確定。即便如此，關(guān)于這個(gè)價(jià)值的確定，評估機(jī)構(gòu)的結(jié)論也僅具有參考意義，最終還是要基于交易雙方的談判與博弈。

總而言之，科技成果及其轉(zhuǎn)化過程中的不確定性是客觀存在的，就如量子力學(xué)中的不確定性原理（測不準(zhǔn)原理）。在量子領(lǐng)域，人們在充分認(rèn)識測不準(zhǔn)原理的基礎(chǔ)上發(fā)展量子技術(shù)，使得物理量的測量達(dá)到前所未有的極限精度。在科技成果評價(jià)領(lǐng)域，充分認(rèn)識其中的不確定性，才能使我們在不確定性中把握確定性，從而更加全面準(zhǔn)確評價(jià)科技成果的價(jià)值。

來源：《中國科學(xué)報(bào)》