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    我國要轉變經(jīng)濟發(fā)展方式,核心是要轉向要素投入數(shù)量的增長率不斷下降而生產(chǎn)率的增長率不斷提升的發(fā)展方式,因此筆者認為,中國未來的經(jīng)濟增長取決于全要素生產(chǎn)率的提高。

    雖然關于全要素生產(chǎn)率的研究有大量的文獻,但大多數(shù)的討論忽視了無效率的情況,先驗地假設生產(chǎn)都是在生產(chǎn)可能性曲線的邊界上,從而將全要素生產(chǎn)率等同于技術進步。而且,缺乏對效率的直接測度是對不同發(fā)展方式可持續(xù)性持有不同看法的根源。例如,在泰國爆發(fā)危機之后,克魯格曼指出亞洲經(jīng)濟增長“主要來自于汗水而不是靈感,來自于更努力的工作而不是更聰明的工作”,這類似于將東亞經(jīng)濟奇跡總結為“資本積累”和“技術消化”。近年來,一些學者開始將無效率的生產(chǎn)情形考慮到了經(jīng)濟增長分析中,從而將全要素生產(chǎn)率的增長分解為技術效率的變化和技術進步兩部分。如圖1,

    x1y1和 x2y2分別表示既定資源或技術約束下的兩條生產(chǎn)可能性曲線,IC1與IC2則分別是與之相切于C點和D點的兩條無差異曲線。假定A點是技術無效率的生產(chǎn)組合,技術效率的變化則是對生產(chǎn)前沿所處的生產(chǎn)可能性曲線的趕超,因此,規(guī)模效率的變化(A點向B點移動)與配置效率的變化(B點向C點移動)共同決定了技術效率的變化;而技術進步衡量的是經(jīng)濟個體對新技術、新材料、新工藝等的創(chuàng)造和使用,表現(xiàn)為曲線從 x1y1向x2y2移動并在D點生產(chǎn)。因此,全面理解經(jīng)濟發(fā)展方式及轉型,要求我們準確測算規(guī)模效率、配置效率和技術進步。

    那么,生產(chǎn)率變動的動力機制又是什么呢?大量實證研究表明,在過去50多年經(jīng)濟全球化浪潮之中,絕大多數(shù)國家獲得了技術效率年均10%以上的增長,而且,技術效率的國別差異也主要是因為經(jīng)濟體在開放度方面的不同。因此,市場化和開放是加速技術效率不斷提升、促進經(jīng)濟決策主體不斷向“最優(yōu)生產(chǎn)實踐”追趕的引擎。但不少實證研究也同時表明了一個令人困惑的事實:開放和市場化使得絕大多數(shù)國家的技術創(chuàng)新率出現(xiàn)了較為一致性的下降。看來,市場化和開放度與技術效率有正向關系,卻與技術進步存在負向關系,它們從兩個完全相反的方向同時決定生產(chǎn)率的變化。 

    究其原因,市場是發(fā)揮比較優(yōu)勢的裝置,為獲得更大替代優(yōu)勢的個別分工可以經(jīng)由市場機制得到深化。個別分工過程是對現(xiàn)有“最優(yōu)實踐”的趕超,表現(xiàn)為向生產(chǎn)可能曲線向外推移。因此,企業(yè)規(guī)模效率和配置效率都會在既定約束下不斷優(yōu)化,技術效率自然會逐年提升,而且更高的開放度會因為可以在更廣闊的市場中配置資源并尋找到可供趕超的“最優(yōu)實踐”而加速技術效率的提升,生產(chǎn)組合也表現(xiàn)為由A點經(jīng)由B點向C快速移動。

    但實踐中至少發(fā)現(xiàn)有兩種技術創(chuàng)新與技術效率相互背離的情形。一是無視資源稟賦放棄比較優(yōu)勢的技術進步。假如有資本密集型和勞動密集型兩種非中性技術,且企業(yè)在某一時點僅能使用其中一種技術,代表這兩種技術的等產(chǎn)量曲線就會交叉。實際上,當資本勞動的相對價格高于這個交點時,勞動密集型企業(yè)只有期望會有更高生產(chǎn)率時才會采用資本密集型技術。但發(fā)展中國家資源稟賦所決定的相對價格往往處在該交點之下,采用資本密集型技術反而會降低生產(chǎn)率;二是對某種特定要素補貼促進的技術進步。如圖2,

    創(chuàng)新可能性曲線IPC表示了包括由等產(chǎn)量曲線T1與T2所表示的所有其他可能技術所要求的投入組合邊界。C0和C1分別是補貼前和補貼后的要素價格所決定的預算線,補貼促使生產(chǎn)者采用T2代表的技術,并移動到相對于A點是無效率的B點生產(chǎn),顯然,以補貼促進的技術進步會因配置無效率而降低生產(chǎn)率。即使補貼取消后,理性生產(chǎn)者也不會立即從B點移動到A點生產(chǎn),而是沿著代表現(xiàn)有技術的等產(chǎn)量曲線T2移動到與真實要素相對價格所決定的預算線 C2相切的D點生產(chǎn),而D點的要素投入組合并沒有處于IPC前沿上?？磥?全球化進程使發(fā)展中國家陷入比較優(yōu)勢陷阱的同時,試圖跳出陷阱的補貼措施又會陷入長久的無效率困境。

    然而,強調對經(jīng)濟的組織和協(xié)調而不是純粹依賴市場力量時,發(fā)揮組織優(yōu)勢就會通過推動要素所有者之間的一般分工而非個別分工來最大限度地挖掘互補性技術。強調互補而非替代優(yōu)勢不僅會弱化追求利潤的短視行為,而且會不斷引致相互耦合的新技術的發(fā)現(xiàn),進而優(yōu)化經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)結構,提升生產(chǎn)率。這是被忽略了的古典發(fā)展方式所強調的邏輯。但古典發(fā)展模式在加速技術進步的同時,會弱化技術效率。 

    古典發(fā)展方式以日本為代表。主要特點是:第一,政府以產(chǎn)業(yè)政策來保護和發(fā)展本國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和國內(nèi)市場;第二,以行業(yè)協(xié)會、卡特爾和企業(yè)集團等非市場治理機制協(xié)調生產(chǎn),避免過度競爭;第三,以內(nèi)生的創(chuàng)新體系為基礎進行出口擴張和實現(xiàn)增長;第四,通過“寡占競爭”機制培育國家競爭力;第五,以經(jīng)濟平等促進市民社會形成;第六,相互持股計劃和終生雇傭制體現(xiàn)了社會保護要重于帕累托效率的思想。

    中國模式是一個更加開放的經(jīng)濟體制,體現(xiàn)在大膽吸引外資、最大程度開放本國市場、積極致力于經(jīng)濟結構升級等,這些保證了中國模式在經(jīng)濟全球化運動中的極大優(yōu)勢,也因此迅速提升了經(jīng)濟結構和國際競爭力。中國模式的成功有賴于經(jīng)濟全球化大潮迅速上升的時空條件。特別是以要素分工為基礎的全球化極大地減輕了參與國際分工時對發(fā)展中國家創(chuàng)新體系的要求,中國只需要以廉價勞動力就可以參與國際分工并成功融入全球價值鏈;另外,跨國公司對外投資的目的也由攫取資源轉為追求生產(chǎn)率和分工經(jīng)濟,因此,中國在沒有建成內(nèi)生的創(chuàng)新機制之前就可以推動出口刺激經(jīng)濟增長;再者,由相互替代轉化為相互促進的國際貿(mào)易與FDI的關系使利用外資推動外貿(mào)成為全球趨勢,中國也不會因為FDI而弱化出口。但中國模式的軟肋在于,較高的外資占有率、過低的FDI所創(chuàng)造財富的分配份額、勞動者在初次分配中的比例過低導致的內(nèi)需乏力、脆弱的金融體系難以擔負起將儲蓄有效轉化為產(chǎn)業(yè)資本,以及過度的新古典傾向在強化技術效率的同時也弱化了技術進步等。根據(jù)以上分析,筆者認為,融合新古典和古典發(fā)展思想,并以此變革收入分配制度是中國發(fā)展方式轉型的鑰匙。