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   http://www.stdaily.com 2011年10月17日   來源： 科技日?qǐng)?bào)   作者： 張玉臣

   科技專論

   創(chuàng)新是一個(gè)由技術(shù)知識(shí)產(chǎn)生、發(fā)展，到不斷轉(zhuǎn)移進(jìn)化，最終借助不同生產(chǎn)要素組合實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值的復(fù)雜過程。從本質(zhì)上說，創(chuàng)新是不同要素或資源所有者之間的融合。因此，高效的創(chuàng)新建立在不同主體協(xié)同之上，高效的創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)協(xié)同系統(tǒng)。今年4月24日，胡錦濤總書記在慶祝清華大學(xué)建校100周年大會(huì)上的講話中強(qiáng)調(diào)，在“積極提升原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力”的同時(shí)“積極推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新”。

   然而，創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同效應(yīng)并不會(huì)自發(fā)產(chǎn)生。首先，協(xié)同建立在合作基礎(chǔ)之上，不同主體之間合作需要一定條件才能發(fā)生，需要特定機(jī)制保障才能維護(hù)和持續(xù)。其次，能夠產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)的合作必須對(duì)不同創(chuàng)新主體的任務(wù)目標(biāo)、資源等進(jìn)行有效協(xié)調(diào)，同樣需要一定的機(jī)制來實(shí)現(xiàn)；再次，創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同要求其與社會(huì)環(huán)境實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)，需要建立超越系統(tǒng)自身的管理體制和機(jī)制。因此在積極推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新的過程中，政府應(yīng)在“體制機(jī)制創(chuàng)新和政策項(xiàng)目引導(dǎo)”方面發(fā)揮重要作用。

   宏觀主體必須建立共同的創(chuàng)新追求

   就社會(huì)系統(tǒng)而言，共同追求既是協(xié)調(diào)不同子系統(tǒng)行為的重要依據(jù)，也是激發(fā)不同主體活力的基本動(dòng)因。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)可按定義依據(jù)區(qū)分為區(qū)域、部門、產(chǎn)業(yè)等子系統(tǒng)，也可按功能區(qū)分為知識(shí)創(chuàng)新、價(jià)值創(chuàng)新等子系統(tǒng)；既包括以特定利益，特別是經(jīng)濟(jì)利益為主要追求的微觀主體，也包括以戰(zhàn)略目標(biāo)和國(guó)家利益為主要追求的宏觀主體，其中，微觀主體包括企業(yè)、專業(yè)研究機(jī)構(gòu)等，宏觀主體包括政府部門、公共創(chuàng)新機(jī)構(gòu)等。為實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，宏觀主體必須建立共同的創(chuàng)新追求，并以此引導(dǎo)各自的創(chuàng)新行動(dòng)。而建立共同的創(chuàng)新追求，首先要對(duì)其共同承擔(dān)的公共創(chuàng)新使命形成統(tǒng)一的科學(xué)認(rèn)識(shí)。

   公共創(chuàng)新是創(chuàng)新的源頭。公共創(chuàng)新缺失，后續(xù)市場(chǎng)化創(chuàng)新不能得到有效支撐；公共創(chuàng)新越位，會(huì)制約微觀主體的理性行為和能力形成。公共創(chuàng)新的使命到底是什么？公共創(chuàng)新應(yīng)該包括哪些內(nèi)容？公共創(chuàng)新如何體現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)？以什么樣的路徑和組織方式才能更好服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略？不同宏觀創(chuàng)新主體對(duì)上述問題不能形成科學(xué)、一致的認(rèn)識(shí)，將直接影響其在創(chuàng)新系統(tǒng)中的分工與功能定位，也將直接影響彼此之間的協(xié)同。在發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新管理體制形成過程中，上述問題都經(jīng)歷了來自不同領(lǐng)域各界人士，特別是官員和學(xué)者的多輪論戰(zhàn)。通過思想交鋒和實(shí)踐驗(yàn)證，對(duì)公共創(chuàng)新使命、戰(zhàn)略研究定位及組織等重要問題形成了主流意見和基本共識(shí)，并成為指導(dǎo)公共創(chuàng)新實(shí)踐的理論基礎(chǔ)。

   在我國(guó)創(chuàng)新管理實(shí)踐中，宏觀主體對(duì)上述問題遠(yuǎn)未形成統(tǒng)一的科學(xué)認(rèn)識(shí)。

   以基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究為例，發(fā)達(dá)國(guó)家在理論和實(shí)踐上都早已摒棄將其簡(jiǎn)單區(qū)分的線性模型，普遍認(rèn)同兩者之間沒有明顯界限。隨著科學(xué)技術(shù)越來越復(fù)雜，科技進(jìn)步速度越來越快，兩者的區(qū)分變得越來越困難；在很多新興科技領(lǐng)域，兩者已經(jīng)高度融為一體。然而，不論是政府及相關(guān)公共部門的職能分工，還是各種創(chuàng)新計(jì)劃或項(xiàng)目的設(shè)置，我國(guó)都存在著比較嚴(yán)重的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究分離現(xiàn)象。不僅把本來密不可分、高度一體化的公共創(chuàng)新人為分割為不同過程，并由不同部門、以不同方式組織實(shí)施，而且不同部門均按照自己的績(jī)效要求引導(dǎo)創(chuàng)新實(shí)踐。如基礎(chǔ)研究管理部門片面追求論文數(shù)量，不注重成果應(yīng)用；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新管理部門只要求樣機(jī)，不關(guān)心科技原理。這種管理體制的直接結(jié)果是，人為割裂知識(shí)創(chuàng)造與使用的緊密聯(lián)系，使對(duì)創(chuàng)新至關(guān)重要的反饋回路被切斷、技術(shù)學(xué)習(xí)不連續(xù)，嚴(yán)重制約協(xié)同效應(yīng)的產(chǎn)生，也導(dǎo)致公共創(chuàng)新資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。

   因而，由于缺乏對(duì)公共創(chuàng)新統(tǒng)一、科學(xué)的認(rèn)識(shí)而導(dǎo)致的部門分割、各種研究分裂，已成為制約我國(guó)協(xié)同創(chuàng)新的重要因素；加之政府及公共部門長(zhǎng)期割據(jù)形成的部門利益，使我國(guó)創(chuàng)新體系宏觀主體不僅缺乏協(xié)同的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)，也缺乏協(xié)同的利益動(dòng)機(jī)。這種局面不徹底改變，我國(guó)協(xié)同創(chuàng)新的局面難以形成。

   微觀主體必須形成共同的利益基礎(chǔ)

   協(xié)同創(chuàng)新不僅取決于宏觀主體的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)和行動(dòng)，更取決于量大面廣的微觀主體積極參與。微觀主體之間產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)的前提是合作，而合作的基礎(chǔ)是共同利益。因而，推動(dòng)全社會(huì)的協(xié)同創(chuàng)新，必須著眼于微觀主體的共同利益。

   微觀主體的共同利益有兩種形成機(jī)制：一是基于不同主體共性需求的市場(chǎng)機(jī)制，二是基于公共政策推動(dòng)的行政機(jī)制。在自發(fā)市場(chǎng)機(jī)制作用下，微觀主體的共性需求可能來自于多個(gè)方面，如通過合作實(shí)現(xiàn)能力互補(bǔ)，通過專業(yè)分工實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)專精，通過合作追求規(guī)模效益，通過合作提高創(chuàng)新速度等。微觀主體必須首先形成上述需求，才能形成促進(jìn)彼此合作的共同利益。然而，微觀主體的上述需求并不是天然的，與其所選擇的創(chuàng)新任務(wù)和能力基礎(chǔ)等因素有關(guān)。其次，合作需求及共同利益是否存在以及到底有多大，主要取決于微觀主體的主觀判斷。顯然，有利于推動(dòng)微觀主體合作及協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)制，一定是能夠幫助其對(duì)合作需求及共同利益進(jìn)行有效識(shí)別的市場(chǎng)機(jī)制。

   由于創(chuàng)新的對(duì)象主要是具有高度信息不對(duì)稱的科技，單純依賴市場(chǎng)機(jī)制會(huì)造成一定的市場(chǎng)失靈。同時(shí)，科技創(chuàng)新具有效益累加和突變等特征，具有顯著的技術(shù)知識(shí)外溢效應(yīng)；因而，為盡快揭示微觀主體合作創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)，或基于戰(zhàn)略目標(biāo)有意引導(dǎo)微觀主體合作創(chuàng)新，有必要通過行政手段進(jìn)行干預(yù)。如政府通過給予必要的經(jīng)費(fèi)支持，使合作創(chuàng)新的共同利益顯現(xiàn)或強(qiáng)化。需要指出的是，以行政手段推動(dòng)微觀主體合作創(chuàng)新必須以其共同利益為基礎(chǔ)，必須尊重市場(chǎng)規(guī)律。單純依賴行政力量“拔苗助長(zhǎng)”式地外在推動(dòng)，不可能形成長(zhǎng)期的共同利益，不可能引致穩(wěn)定、持久的合作創(chuàng)新，當(dāng)然也難以產(chǎn)生協(xié)同效用。

   我國(guó)長(zhǎng)期推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作一直沒有取得顯著效果，根本原因在于微觀主體之間沒有形成合作的需求及共同利益基礎(chǔ)。首先，絕大多數(shù)企業(yè)尚處于簡(jiǎn)單產(chǎn)品創(chuàng)新階段，且主要是基于先進(jìn)技術(shù)軌道的跟蹤模仿，較少需要科學(xué)技術(shù)理論的支撐，自然缺乏與高校等機(jī)構(gòu)合作的愿望；其次，與其他微觀主體合作會(huì)遇到產(chǎn)權(quán)和利益分割問題，自然弱化獨(dú)占性技術(shù)合作創(chuàng)新的積極性；再次，企業(yè)與高校等機(jī)構(gòu)之間長(zhǎng)期存在創(chuàng)新追求差異和知識(shí)鴻溝，基礎(chǔ)科學(xué)研究與應(yīng)用研究在組織管理和績(jī)效要求上的割裂，更加強(qiáng)化了彼此之間創(chuàng)新追求的差異，也擴(kuò)大了彼此之間的知識(shí)鴻溝。發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)創(chuàng)新之所以呈現(xiàn)企業(yè)、高校、政府三螺旋推進(jìn)方式，我國(guó)技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)之所以都建立了穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，根本原因在于合作者之間形成了共同的利益基礎(chǔ)。追求技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)將創(chuàng)新內(nèi)容定位于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)或前沿技術(shù)，使探索性研究及需求導(dǎo)向研究緊密結(jié)合，為高校的知識(shí)探索和領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)、企業(yè)貼近市場(chǎng)及系統(tǒng)化資源優(yōu)勢(shì)等的協(xié)同發(fā)揮創(chuàng)造了條件。

    顯然，微觀主體基于市場(chǎng)機(jī)制形成的共同利益，是合作創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是協(xié)同創(chuàng)新的前提。政府的創(chuàng)新管理體制必須著眼于引導(dǎo)和促進(jìn)微觀主體形成共同利益；除了經(jīng)費(fèi)資助等措施外，更要借鑒日、韓兩國(guó)政府的成功經(jīng)驗(yàn)，注重拉升企業(yè)，特別是國(guó)有大型企業(yè)的創(chuàng)新定位，通過提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新層次，為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)造共同需求和利益交集。

   系統(tǒng)協(xié)同必須建立統(tǒng)一的管理體制

   不論是由宏觀主體直接承擔(dān)的創(chuàng)新，還是在宏觀主體支持和引導(dǎo)下由微觀主體實(shí)施的創(chuàng)新，只要涉及公共創(chuàng)新，就必然涉及公共資源投入，涉及創(chuàng)新成果管理。為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體協(xié)同，必須建立超越創(chuàng)新主體的統(tǒng)一管理體制。首先，對(duì)公共創(chuàng)新的功能、屬性及追求目標(biāo)等做出統(tǒng)一界定，對(duì)公共資源投入方向等做出統(tǒng)一規(guī)劃和部署，保證宏觀主體的共同追求和公共資源的高效配置。其次，對(duì)公共創(chuàng)新過程實(shí)施統(tǒng)一管理，特別是對(duì)多元主體的利益進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)。國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新管理體制改革實(shí)踐都證明，協(xié)調(diào)多元利益是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同的關(guān)鍵。我國(guó)創(chuàng)新管理實(shí)踐中條塊分割、多頭管理等現(xiàn)象之所以長(zhǎng)期不能得到有效解決，根本性障礙是部門利益。再次，對(duì)與公共創(chuàng)新有關(guān)的成果實(shí)施統(tǒng)一管理，維護(hù)公共創(chuàng)新的公開、公益性原則，建設(shè)面向全社會(huì)、為后續(xù)創(chuàng)新特別是企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新提供有效支持的公共知識(shí)空間和平臺(tái)。真正構(gòu)建宏觀主體具有共同追求、微觀主體具有共同利益，市場(chǎng)化創(chuàng)新從公共創(chuàng)新獲得支持并提供及時(shí)反饋，創(chuàng)新各環(huán)節(jié)有效聯(lián)動(dòng)的協(xié)同創(chuàng)新管理體制。（作者單位：同濟(jì)大學(xué)）