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第52號

    為貫徹落實《中共中央國務院關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》，加強和規(guī)范國家工程研究中心建設(shè)與運行管理，提高自主創(chuàng)新能力，特制定《國家工程研究中心管理辦法》，經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予公布，自2007年4月10日起施行。

                              
 國家發(fā)展和改革委員會主任：

二○○七年三月五日

國家工程研究中心管理辦法

第一章  總  則

    第一條    為貫徹落實《中共中央國務院關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》，加強和規(guī)范國家工程研究中心建設(shè)與運行管理，提高自主創(chuàng)新能力，根據(jù)《科學技術(shù)進步法》、《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本辦法。
    第二條    本辦法適用于對國家工程研究中心（以下簡稱“工程中心”）的申報、審核、評價等管理行為。
    本辦法所稱工程中心，是指國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)展改革委”）根據(jù)建設(shè)創(chuàng)新型國家和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重大戰(zhàn)略需求，以提高自主創(chuàng)新能力、增強產(chǎn)業(yè)核心競爭能力和發(fā)展后勁為目標，組織具有較強研究開發(fā)和綜合實力的高校、科研機構(gòu)和企業(yè)等建設(shè)的研究開發(fā)實體。工程中心是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。
    第三條    工程中心的宗旨是以國家和行業(yè)利益為出發(fā)點，通過建立工程化研究、驗證的設(shè)施和有利于技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化的機制，培育、提高自主創(chuàng)新能力，搭建產(chǎn)業(yè)與科研之間的“橋梁”，研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)，加快科研成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和核心競爭能力的提高。
    第四條    工程中心的主要任務：
    （一）根據(jù)國家和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和結(jié)構(gòu)調(diào)整急需的關(guān)鍵共性技術(shù)；
    （二）以市場為導向，把握技術(shù)發(fā)展趨勢，開展具有重要市場價值的重大科技成果的工程化和系統(tǒng)集成；
    （三）通過市場機制實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散，持續(xù)不斷地為規(guī)模化生產(chǎn)提供成熟的先進技術(shù)、工藝及其技術(shù)產(chǎn)品和裝備；
    （四）通過對引進技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新和開展國際合作交流，促進自主創(chuàng)新能力的提高；
    （五）提供工程技術(shù)驗證和咨詢服務；
    （六）為行業(yè)培養(yǎng)工程技術(shù)研究與管理的高層次人才。
    第五條　　工程中心的責任與義務：
    （一）根據(jù)國家和行業(yè)發(fā)展需要，以及相關(guān)批復文件的要求，實現(xiàn)設(shè)定的研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化目標；
    （二）主動組織、參與產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)開發(fā)，并為行業(yè)提供技術(shù)開發(fā)及成果工程化的試驗、驗證環(huán)境；
    （三）承擔國家和行業(yè)下達的科研開發(fā)及工程化研究任務，并依據(jù)合同按時完成任務；
    （四）將承擔國家和行業(yè)任務所形成的技術(shù)成果通過市場機制向行業(yè)轉(zhuǎn)移和擴散，起到科研與產(chǎn)業(yè)之間的橋梁和紐帶作用。

第二章　申報與審核

    第六條   國家發(fā)展改革委負責制定并發(fā)布工程中心有關(guān)政策文件，指導、組織工程中心的審核、評估等工作。
    第七條    國務院有關(guān)部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革部門，計劃單列中央企業(yè)（集團）（以下簡稱“主管部門”），負責組織本地區(qū)或所屬單位工程中心的申報和管理，督促、協(xié)調(diào)工程中心的建設(shè)和運行。
    第八條    根據(jù)國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)等規(guī)劃，國家發(fā)展改革委適時發(fā)布工程中心建設(shè)領(lǐng)域指南，明確工程中心建設(shè)重點方向和申報時限要求等事項。
    第九條　　擬申請工程中心的單位（以下簡稱“申報單位”）須按照國家發(fā)展改革委相關(guān)文件的要求，結(jié)合自身的優(yōu)勢和具體情況，提出工程中心申請報告（編制提綱見附件一），報相應主管部門審查。
    第十條　　申報單位應具備以下條件：
    （一）符合國家發(fā)展改革委發(fā)布的工程中心建設(shè)領(lǐng)域及相關(guān)要求；
    （二）具有一批有待工程化開發(fā)、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和良好市場前景、處于國內(nèi)領(lǐng)先水平的重大科技成果，具有國內(nèi)一流水平的研究開發(fā)和技術(shù)集成能力及相應的人才隊伍； 
    （三）具有以市場為導向，將重大科技成果向規(guī)模生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的工程化研究驗證環(huán)境和能力； 
    （四）具有通過市場機制實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散，促進科技成果產(chǎn)業(yè)化，形成良性循環(huán)的自我發(fā)展能力；
    （五）具有對科技成果產(chǎn)業(yè)化進行技術(shù)經(jīng)濟分析的能力，條件允許的還應具有工程設(shè)計、評估及建設(shè)的咨詢與服務能力；
    （六）原則上采用公司法人形式，確有必要，也可探索其他有效的組織形式；
    （七）工程中心董事會（理事會）應包含兩名獨立董事（理事），獨立董事（理事）由相關(guān)主管部門選派，一般應由熟悉工程中心所在行業(yè)情況的高級技術(shù)或管理專家出任；
    （八）建立完善的人才激勵、知識產(chǎn)權(quán)管理等管理制度。
    第十一條　　國家鼓勵由相關(guān)領(lǐng)域的優(yōu)勢科研單位、高校、企業(yè)、社會投資機構(gòu)聯(lián)合申請建設(shè)工程中心。鼓勵跨地區(qū)、跨行業(yè)的建設(shè)形式，促進區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。鼓勵引進海外一流技術(shù)人才和管理人才。
    第十二條　　主管部門應認真審查本部門（地區(qū)）所屬單位提出的申請，將符合條件的工程中心申請報告（一式四份）及相關(guān)申報文件報送國家發(fā)展改革委。
    第十三條　　國家發(fā)展改革委受理主管部門提出的申報文件后，組織專家根據(jù)本辦法第十條對工程中心申請報告進行評審。評審重點包括工程中心建設(shè)的意義與必要性、申報單位的條件、發(fā)展目標等。評審過程中，可要求申報單位就有關(guān)問題進行說明。
    第十四條　　國家發(fā)展改革委根據(jù)專家評審意見，必要時可征求相關(guān)部門和地方的意見，對工程中心申請報告進行初核，經(jīng)綜合研究后擇優(yōu)批準。
    第十五條　　國家發(fā)展改革委應在工程中心建設(shè)領(lǐng)域指南規(guī)定的申報截止日期后90個工作日內(nèi)完成工程中心申請報告的初核工作。專家評審和征求有關(guān)部門、地方意見所需時間不計算在此期限內(nèi)。
    第十六條　　國家發(fā)展改革委批準申請報告后，工程中心進入預備期，可暫以“××國家工程研究中心（籌）”的名義開展工作，實施工程中心申請報告中確定的各項任務。
    第十七條    主管部門根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定建立相應管理制度，加強對工程中心預備期相關(guān)工作的監(jiān)督管理，配合有關(guān)部門做好稽察、檢查和審計等工作。
    第十八條    工程中心的預備期一般不超過三年。達到預先設(shè)定的預備期發(fā)展目標后，申報單位應編制總結(jié)報告（編制提綱見附件二），經(jīng)主管部門審查同意后，由主管部門向國家發(fā)展改革委提出正式核定申請。
    第十九條　　對逾期不能達到預定目標的工程中心，主管部門應向國家發(fā)展改革委提出報告，說明原因、擬采取的措施和計劃完成日期。
    第二十條　　國家發(fā)展改革委會同財政、海關(guān)、稅務等部門對主管部門報來的總結(jié)報告進行審核，對符合條件的正式核定為“國家工程研究中心”并授牌。
    第二十一條　　按照國家有關(guān)規(guī)定，工程中心享受科技開發(fā)用品免征進口稅收的有關(guān)優(yōu)惠政策。

第三章　　評價

    第二十二條　　工程中心實行優(yōu)勝劣汰、動態(tài)調(diào)整的運行評價制度，國家發(fā)展改革委每兩年對通過正式核定的工程中心進行一次評價。
    第二十三條    評價程序：
    （一）數(shù)據(jù)采集。工程中心應于評價當年4月15日前將評價材料報主管部門。評價材料包括：工程中心年度工作報告（編制提綱見附件三）、工程中心數(shù)據(jù)填報表（附件四）及其相關(guān)附件和證明材料。
    （二）數(shù)據(jù)初審。主管部門對工程中心上報的材料進行審查，并出具審查意見，于當年5月20日前報國家發(fā)展改革委。
    （三）數(shù)據(jù)核查與分析。國家發(fā)展改革委委托相關(guān)中介評估機構(gòu)對工程中心上報的材料及相關(guān)情況進行核查，按照工程中心評價指標（附件五）的規(guī)定進行計算、分析，得出評價結(jié)果，形成評價報告。
    （四）國家發(fā)展改革委對評價結(jié)果和評價報告進行審核。
    第二十四條    工程中心評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格。
    （一）評價得分85分及以上為優(yōu)秀。
    （二）評價得分75分（含75分）至85分之間為良好。
    （三）評價得分60分（含60分）至75分之間為合格。
    （四）有以下情況之一的評價為不合格：
    1、評價得分低于60分；
    2、連續(xù)兩次評價得分65分至60分（含60分）之間；
    3、無不可抗拒因素，逾期一個月不上報評價材料；
    4、上報材料內(nèi)容和數(shù)據(jù)嚴重虛假；
    5、有偷稅、騙取出口退稅及其它重大違規(guī)、違法行為。
    第二十五條    國家發(fā)展改革委對評價結(jié)果予以公布，并將其作為工程中心管理的重要依據(jù)。
    第二十六條    工程中心要定期填報免稅進口科技用品統(tǒng)計表（附件六），于每年3月1日前報送省級財政部門，由各省級財政部門匯總后報財政部。

第四章    資金補助

    第二十七條　  進入預備期的工程中心，可根據(jù)國家發(fā)展改革委的批復文件，提出創(chuàng)新能力建設(shè)項目，申請國家資金補助。
    對于已通過正式核定三年以上，且評價結(jié)果為優(yōu)秀或良好的工程中心，圍繞新的發(fā)展方向和目標，為提高持續(xù)創(chuàng)新能力，也可提出創(chuàng)新能力建設(shè)項目申請國家資金補助。
    第二十八條　　申請國家資金補助的工程中心，須委托具有甲級資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)（或相當資質(zhì)的工程設(shè)計機構(gòu)）編制工程中心創(chuàng)新能力建設(shè)項目資金申請報告（編制提綱見附件七），報送相應主管部門。
    第二十九條　　主管部門審查通過后，將工程中心創(chuàng)新能力建設(shè)項目資金申請報告報送國家發(fā)展改革委。國家發(fā)展改革委委托有關(guān)評估咨詢機構(gòu)對項目資金申請報告進行評估或組織專家進行論證，必要時，可征求有關(guān)部門或地方的意見，根據(jù)國家財政資金情況、綜合平衡后，批復項目資金申請報告。
    第三十條　　工程中心創(chuàng)新能力建設(shè)項目的具體申報、審批程序及項目管理，按《中央預算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法》和《國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法》執(zhí)行。對于中央預算內(nèi)資金采取直接投資和資本金注入方式的工程中心創(chuàng)新能力建設(shè)項目，按照政府投資項目的有關(guān)規(guī)定進行管理。

第五章　　變更與處罰

    第三十一條　　工程中心應嚴格執(zhí)行經(jīng)國家發(fā)展改革委批復的申請報告。如出現(xiàn)以下兩種情況需要調(diào)整的，應及時報告：（一）對于不影響實現(xiàn)工程中心功能和任務的調(diào)整，由主管部門負責審核，報國家發(fā)展改革委備案；（二）對于發(fā)生重大變化，影響實現(xiàn)工程中心功能和任務的調(diào)整，由主管部門提出調(diào)整建議報國家發(fā)展改革委審核。
    第三十二條　　對于無法完成預備期發(fā)展目標的工程中心，主管部門要及時找出原因、明確相關(guān)責任，提出處理建議報送國家發(fā)展改革委。國家發(fā)展改革委根據(jù)具體情況給予通報批評、追回國家投資上繳國庫、撤銷工程中心（籌）稱號等處理。對情節(jié)惡劣或后果嚴重的，依法追究有關(guān)負責人的責任。
    第三十三條　　對于評價得分65分至60（含60分）分之間的工程中心，國家發(fā)展改革委給予警告，并由主管部門負責督促整改。對于評價結(jié)果為不合格的工程中心，國家發(fā)展改革委撤銷其工程中心稱號。

第六章　　附則

    第三十四條　　工程中心命名統(tǒng)一為：“××國家工程研究中心”，英文名稱為：“National Engineering Research Center of ××”。
    第三十五條　　各主管部門可參照本辦法制定省（部門）級工程研究中心管理辦法。
    第三十六條    本辦法自2007年4月10日起施行。原《國家工程研究中心管理辦法（試行）》（計科技[1992]2239號）和《國家計委關(guān)于建設(shè)國家工程研究中心的指導性意見》（計辦高技[2002]767號）同時廢止。
    第三十七條    本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。

    附件：一、工程中心申請報告編制提綱
          二、工程中心預備期總結(jié)報告編制提綱
          三、工程中心年度工作報告編制提綱
          四、工程中心數(shù)據(jù)填報表
          五、工程中心評價指標
          六、免稅進口科技用品統(tǒng)計表
          七、工程中心創(chuàng)新能力建設(shè)項目資金申請報告編制提綱