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　　在2006年全國(guó)科技大會(huì)上，胡錦濤總書(shū)記提出：“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家是時(shí)代賦予我們的光榮使命,是我們這一代人必須承擔(dān)的歷史責(zé)任。”科技人員受到前所未有的鼓舞，“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)”正付諸實(shí)施并顯現(xiàn)出巨大的潛能。如果說(shuō)2006年是我國(guó)加強(qiáng)自主創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家開(kāi)局之年，那么2007年是擴(kuò)大開(kāi)局之勢(shì)并部署攻堅(jiān)之年，包括國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)在內(nèi)的一大批項(xiàng)目在2007年將陸續(xù)啟動(dòng)。2007年還有一個(gè)很重要的工作是深化科技體制改革，通過(guò)機(jī)制創(chuàng)新真正建立起以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。

　　什么是國(guó)家創(chuàng)新體系以及技術(shù)創(chuàng)新體系呢?國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃指出“國(guó)家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類(lèi)科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動(dòng)的社會(huì)系統(tǒng)”。并提出“建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口”。在這一體系中關(guān)鍵是政府、企業(yè)、高校、研究單位和市場(chǎng)的結(jié)合與互動(dòng)，其中處理好主導(dǎo)與主體的關(guān)系尤為重要。

　　在WTO的框架下，政府還能不能再安排什么項(xiàng)目給企業(yè)?根據(jù)WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定》，各國(guó)可以對(duì)公司的研究活動(dòng)或?qū)Ω咝！⒀芯繖C(jī)構(gòu)與公司簽約的研究活動(dòng)提供財(cái)政支持，只要這種資助不超過(guò)規(guī)定的比例就可以(如不超過(guò)工業(yè)研究成本的75%或競(jìng)爭(zhēng)前開(kāi)發(fā)活動(dòng)成本的50%)。事實(shí)上一些國(guó)家超出了上述“不可訴補(bǔ)貼”范圍，例如2004年美國(guó)指責(zé)法、英、德和西班牙對(duì)空客公司開(kāi)發(fā)新飛機(jī)提供了至少150億美元的 “啟動(dòng)補(bǔ)助金”，歐盟則反訴美自1992年以來(lái)向波音公司提供了230億美元非法補(bǔ)貼，雙方的爭(zhēng)辯仍在繼續(xù)。美國(guó)還宣布從2006年起對(duì)企業(yè)研發(fā)投入給予稅收激勵(lì)，十年共計(jì)864億美元，歐盟則為中小企業(yè)研發(fā)建立專(zhuān)門(mén)基金、提供稅收優(yōu)惠、融資補(bǔ)貼和貸款擔(dān)保。在2003年我國(guó)的全社會(huì)科技投入中，政府占30%，企業(yè)占70%，同期美國(guó)是政府占31.5%，企業(yè)占63%，從這些數(shù)據(jù)看在科技投入上我國(guó)企業(yè)已經(jīng)成為投入的主體且已與國(guó)際接軌了。但我國(guó)目前處在工業(yè)化中期，如果回溯到美國(guó)工業(yè)化中期的六十年代，全社會(huì)科研經(jīng)費(fèi)中政府投入與企業(yè)投入之比是65:35，七十年代是55:43。在2000年美國(guó)政府的科技經(jīng)費(fèi)中還有33%投向企業(yè)，而我國(guó)是10%;在企業(yè)的科技費(fèi)用中來(lái)自財(cái)政的比例，美國(guó)是12%而中國(guó)是4.6%。顯然無(wú)論從WTO的規(guī)則還是與發(fā)達(dá)國(guó)家的比較上看，我國(guó)政府科技經(jīng)費(fèi)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的支持遠(yuǎn)未到位。

　　除了通過(guò)財(cái)政對(duì)企業(yè)研發(fā)的支持外，政府在資源和市場(chǎng)配置上還可以發(fā)揮很大的作用。技術(shù)創(chuàng)新的成果需要應(yīng)用來(lái)檢驗(yàn)，需要在使用中完善，需要效益來(lái)持續(xù)，對(duì)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新而言，不經(jīng)過(guò)市場(chǎng)就不可能完成技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程。顯然，我國(guó)廣大的市場(chǎng)應(yīng)該成為我國(guó)自主創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的戰(zhàn)略資源，我們要像珍惜自然資源一樣重視和用好市場(chǎng)資源。我們?cè)?jīng)寄希望于市場(chǎng)換技術(shù)，但事與愿違，市場(chǎng)換不來(lái)國(guó)外的核心技術(shù)，將市場(chǎng)拱手讓人卻使我國(guó)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)失去成長(zhǎng)的土壤。時(shí)至今日，我國(guó)仍有一些壟斷市場(chǎng)的部門(mén)或企業(yè)集團(tuán)對(duì)國(guó)產(chǎn)設(shè)備特別是創(chuàng)新產(chǎn)品缺乏信心和熱情，自覺(jué)或不自覺(jué)地把自己掌握的市場(chǎng)資源向國(guó)外產(chǎn)品傾斜。有人認(rèn)為一切由市場(chǎng)無(wú)形之手來(lái)選擇，政府也無(wú)能為力。果真如此嗎?很多國(guó)家都利用政府采購(gòu)為本國(guó)企業(yè)產(chǎn)品提供市場(chǎng)，美國(guó)1933年出臺(tái)《購(gòu)買(mǎi)美國(guó)產(chǎn)品法》，其后又有《聯(lián)邦采購(gòu)法》，明確規(guī)定聯(lián)邦政府采購(gòu)必須優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)本國(guó)產(chǎn)品，只有當(dāng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)最低報(bào)價(jià)比海外廠商高出一定比例時(shí)(大型企業(yè)高出6%，小型企業(yè)12%，國(guó)防類(lèi)產(chǎn)品50%)才被視為可以豁免，還專(zhuān)門(mén)制定了針對(duì)創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行采購(gòu)的內(nèi)容，美國(guó)西部硅谷地區(qū)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的迅速發(fā)展也得益于此。各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)每年還必須就執(zhí)行該法的情況向國(guó)會(huì)提交報(bào)告。2005年度美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)在采購(gòu)上支出3140億美元，本國(guó)產(chǎn)品占到89%。發(fā)達(dá)國(guó)家的政府采購(gòu)規(guī)模一般占到GDP的10%～15%，相比之下我國(guó)政府采購(gòu)規(guī)模明顯偏小，2005年全國(guó)實(shí)際政府采購(gòu)規(guī)模近3000億元，僅占全國(guó)GDP的1.6%，但增速很快，實(shí)施政府采購(gòu)改革7年來(lái)，全國(guó)政府采購(gòu)規(guī)模年均增長(zhǎng)78%。如果將我國(guó)政府采購(gòu)范圍像歐美一樣擴(kuò)展到涵蓋政府所有購(gòu)買(mǎi)性支出預(yù)算項(xiàng)目，則有可能達(dá)到GDP的10%。在我國(guó)的《政府采購(gòu)法》中雖有“政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)采購(gòu)本國(guó)貨物、工程和服務(wù)”的條款，但“國(guó)貨”定義不明，實(shí)際上在政府采購(gòu)中，外國(guó)供應(yīng)商或外國(guó)品牌幾乎壟斷了電梯、照明燈具、彩色膠卷、橡膠、轎車(chē)和IT產(chǎn)品等。我國(guó)政府承諾將在2007年12月底前開(kāi)始加入WTO《政府采購(gòu)協(xié)定》的談判，屆時(shí)《政府采購(gòu)法》中保護(hù)性的“國(guó)貨條款”將徹底消失，在政府采購(gòu)市場(chǎng)開(kāi)放的前提下，如何從政府采購(gòu)行為體現(xiàn)出政府對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品支持的表率作用，如何讓國(guó)內(nèi)企業(yè)享受到主場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，值得很好向美國(guó)等政府學(xué)習(xí)。

　　在加入WTO五年后，我國(guó)90%的進(jìn)口產(chǎn)品已沒(méi)有貿(mào)易關(guān)稅壁壘，而且長(zhǎng)期以來(lái)執(zhí)行的進(jìn)口整機(jī)免稅而進(jìn)口零部件上稅的政策使進(jìn)口設(shè)備享受了超國(guó)民待遇，對(duì)國(guó)產(chǎn)設(shè)備更無(wú)保護(hù)可言，但在稅收政策上也并非無(wú)可作為。最近財(cái)政部等四部委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于落實(shí)國(guó)務(wù)院加快振興裝備制造業(yè)的若干意見(jiàn)有關(guān)進(jìn)口稅收政策的通知》，對(duì)于那些國(guó)內(nèi)已具備相當(dāng)生產(chǎn)能力且技術(shù)水平已基本滿(mǎn)足需求的設(shè)備，將停止執(zhí)行進(jìn)口免稅政策，同時(shí)將給國(guó)內(nèi)生產(chǎn)同類(lèi)重大裝備的企業(yè)進(jìn)口關(guān)鍵零部件、原材料實(shí)行稅收先征后退，返還的稅款轉(zhuǎn)作國(guó)家資本金注入該企業(yè)，可用于研發(fā)和創(chuàng)新能力建設(shè)。這既不違反WTO規(guī)則，又為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了公平稅負(fù)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

　　除了稅收政策外，利用標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置技術(shù)壁壘是發(fā)達(dá)國(guó)家通常采用的辦法。目前使用的第二代移動(dòng)通信有GSM和CDMA兩類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，歐盟和美國(guó)分別是這兩類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的主要專(zhuān)利持有者，在GSM標(biāo)準(zhǔn)剛起草時(shí)，歐盟就要求其成員國(guó)的通信運(yùn)營(yíng)商簽署協(xié)議并預(yù)留頻率，保證歐盟使用GSM網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)，阻擋了CDMA標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入歐洲。美國(guó)在本國(guó)的CDMA系統(tǒng)發(fā)展到一定規(guī)模以后，才允許GSM系統(tǒng)進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。最近美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)(FCC)頒布法規(guī)，要求2007年3月1日之后，美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)只準(zhǔn)銷(xiāo)售符合美國(guó)的數(shù)字電視標(biāo)準(zhǔn)ATSC的電視機(jī)，表面上對(duì)進(jìn)口沒(méi)有限制，但每臺(tái)電視機(jī)需要交20多美元的專(zhuān)利費(fèi)，對(duì)于利潤(rùn)率僅有1.7%的我國(guó)電視機(jī)企業(yè)無(wú)疑雪上加霜。據(jù)估計(jì)ATSC將為美國(guó)帶來(lái)80億美元價(jià)值的出口，并在2014年為美國(guó)國(guó)內(nèi)新增15.6萬(wàn)個(gè)工作崗位。美商務(wù)部早在1998年就估計(jì)，美國(guó)主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)起到給美國(guó)出口1500億美元的價(jià)值，但同時(shí)又指出，非美國(guó)主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)成為美出口貨物的技術(shù)壁壘，影響價(jià)值200-400億美元。我國(guó)曾經(jīng)在2003年制定WAPI(無(wú)線局域網(wǎng)鑒別和保密基礎(chǔ)結(jié)構(gòu))標(biāo)準(zhǔn)并擬在2004年中在國(guó)內(nèi)強(qiáng)制實(shí)施，由于該標(biāo)準(zhǔn)可能影響到生產(chǎn)PC用無(wú)線網(wǎng)卡芯片的美國(guó)公司在中國(guó)市場(chǎng)的利益，引起了上至總統(tǒng)的美國(guó)政要關(guān)注，對(duì)中國(guó)政府施加壓力。相比之下，我國(guó)政府對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的重視和運(yùn)用才剛剛開(kāi)始。美國(guó)全美亞洲研究所2006年6月發(fā)表了題為《標(biāo)準(zhǔn)就是力量? 中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略制定中的技術(shù)、機(jī)構(gòu)和政治》 的報(bào)告，報(bào)告稱(chēng)“我們時(shí)常發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)制定各參與方之間似乎存在不一致的利益，這使得在中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)制定中協(xié)調(diào)各方利益頗為困難。比如，一些中國(guó)公司已經(jīng)從現(xiàn)存的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中成功獲利，因此對(duì)中國(guó)政府另起爐灶開(kāi)發(fā)中國(guó)自己標(biāo)準(zhǔn)的做法并不支持。有跡象表明，即使在政府內(nèi)部，各部委、同一部委下屬各不同部門(mén)也可能對(duì)推行特定標(biāo)準(zhǔn)的看法相去甚遠(yuǎn)。我們有理由相信中國(guó)政府對(duì)WAPI的支持并非完全一致。即使TD-SCDMA已經(jīng)被ITU認(rèn)可為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，政府對(duì)其作為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的態(tài)度一直猶疑不定。既想推行擁有中國(guó)自主技術(shù)的自主標(biāo)準(zhǔn)，又想在市場(chǎng)及中國(guó)國(guó)內(nèi)各利益方面前扮演一個(gè)更為中立的仲裁者的角色。”所幸的是雖然晚了點(diǎn)但我國(guó)政府還是出臺(tái)了支持WAPI和TD-SCDMA發(fā)展的措施，這不僅是對(duì)WAPI和TD-SCDMA，而且對(duì)我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新也是很大的鼓舞。

　　產(chǎn)學(xué)研結(jié)合已經(jīng)提了很多年了，但收效不大，中關(guān)村地區(qū)具有很好的產(chǎn)學(xué)研用合作條件，但調(diào)查并回復(fù)的792家企業(yè)中，與高校、科研院所經(jīng)常合作的僅有26%。過(guò)去，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的主要模式是高校和科研單位先有研究成果，然后再尋求轉(zhuǎn)化成為產(chǎn)品的途徑和合作者。實(shí)踐表明,這種合作模式存在缺陷。可以從項(xiàng)目預(yù)研、制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等方面開(kāi)始, 從成果轉(zhuǎn)讓上升到技術(shù)轉(zhuǎn)移，目的不限于某一項(xiàng)新產(chǎn)品，應(yīng)更看重增強(qiáng)企業(yè)的可持續(xù)的發(fā)展能力。

　　產(chǎn)學(xué)研結(jié)合各方自愿且有共盈的理念是合作的前提，但政府并非僅僅是樂(lè)觀其成而矣，一些國(guó)家的政府很注意營(yíng)造產(chǎn)學(xué)研用合作的環(huán)境，通過(guò)公共財(cái)政科技項(xiàng)目的申請(qǐng)條件和稅收優(yōu)惠等措施來(lái)引導(dǎo)。歐盟明確對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓是大學(xué)的一項(xiàng)使命，法國(guó)制定“技術(shù)創(chuàng)新與研究法”明確科技界與企業(yè)的合作要求，德國(guó)政府提供科技教育獎(jiǎng)勵(lì)基金支持高校和研究所開(kāi)發(fā)由企業(yè)提出的攻關(guān)項(xiàng)目，芬蘭政府規(guī)定研究機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目必須有企業(yè)參加，企業(yè)的項(xiàng)目必須有高校或研究單位的參加，這樣才能獲得財(cái)政支持。日本電信運(yùn)營(yíng)商N(yùn)TT每年以約3%的銷(xiāo)售收入投到研發(fā)，并按照政府要求以與日本國(guó)內(nèi)的上游廠商合作研發(fā)設(shè)備為其使命，為這些設(shè)備生產(chǎn)廠商提供新產(chǎn)品試驗(yàn)環(huán)境，增強(qiáng)這些廠商的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

　　除了國(guó)家財(cái)政支持企業(yè)研發(fā)、政府采購(gòu)為創(chuàng)新產(chǎn)品提供市場(chǎng)機(jī)遇、建立公平稅負(fù)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、實(shí)施有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)助力產(chǎn)業(yè)發(fā)展、營(yíng)造官產(chǎn)學(xué)研用合作的創(chuàng)新氛圍外，政府還可以通過(guò)建立引進(jìn)技術(shù)消化吸收和再創(chuàng)新的協(xié)調(diào)機(jī)制、軍民結(jié)合寓軍于民的協(xié)調(diào)機(jī)制、營(yíng)造技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、扶持風(fēng)險(xiǎn)投資等來(lái)發(fā)揮主導(dǎo)作用。政府主導(dǎo)作用的效果需要通過(guò)企業(yè)的主體作用才能體現(xiàn)，市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用的充分發(fā)揮也有賴(lài)于政府的引導(dǎo)，要使這幾方面的作用協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)鍵是建立有利于創(chuàng)新的體制和機(jī)制。政府對(duì)體制和機(jī)制的建立和完善更是責(zé)無(wú)旁貸。

　　我們很高興看到在今年的政府工作報(bào)告中指出：“加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。完善自主創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，落實(shí)鼓勵(lì)和支持自主創(chuàng)新的財(cái)稅政策、金融政策和政府采購(gòu)制度。”我們相信我國(guó)的自主創(chuàng)新環(huán)境一定會(huì)越來(lái)越好。